為提高科技計劃項目組織實施質(zhì)量和財政資金使用效益、完善和規(guī)范科技計劃項目監(jiān)督管理機制，根據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進步法》《廣東省自主創(chuàng)新促進條例》等有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本省實際，經(jīng)充分研究論證，省政府制定并頒布了《廣東省科技計劃項目監(jiān)督規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）。

　　一、制定背景

　　（一）貫徹落實黨和國家對科技監(jiān)督工作的新要求。黨的十八大以來，黨中央、國務(wù)院高度重視科技創(chuàng)新工作，對科技監(jiān)督評估工作寄予了更高的期望。習(xí)近平總書記指出“黨中央重大決策部署到哪里，監(jiān)督檢查就跟進到哪里”“構(gòu)建完善的現(xiàn)代科技創(chuàng)新治理體系”；黨的十九屆四中全會和中央推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的決定提出了 “改進科技評價體系”“形成決策科學(xué)、執(zhí)行堅決、監(jiān)督有力的權(quán)力運行機制”等要求。2018年以來，黨中央、國務(wù)院接連出臺《關(guān)于進一步加強科研誠信建設(shè)的若干意見》《關(guān)于深化項目評審、人才評價、機構(gòu)評估改革的意見》《關(guān)于進一步弘揚科學(xué)家精神加強作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》等重要文件，要求建立以信任為前提、以評價為導(dǎo)向、以誠信為底線、以作風(fēng)學(xué)風(fēng)為保障的科技監(jiān)督體系。2019年12月，中央改革辦督察組對我省“三評”改革開展專項督查，既充分肯定又提出深化要求.為此，我省修訂了《廣東省自主創(chuàng)新促進條例》，從立法層面對做好科技監(jiān)督、科研誠信、評估評價、科技倫理提出總體要求。制定《規(guī)定》是落實上述精神和要求的具體行動。

　　（二）加快推進建立科技計劃項目監(jiān)督體系的現(xiàn)實需要。2018年以來，我省優(yōu)化科技計劃業(yè)務(wù)管理體系，改革完善立項機制，設(shè)立重點領(lǐng)域研發(fā)計劃和基礎(chǔ)研究重大項目等，但管理和監(jiān)督仍存在制度滯后、履責(zé)不到位、人員能力水平參差不齊、方式和程序缺乏統(tǒng)一規(guī)范等問題。加快推進科技計劃項目監(jiān)督體系建設(shè)，有利于營造求真務(wù)實的科研環(huán)境和誠實守信的作風(fēng)學(xué)風(fēng)，將為提高科技計劃項目執(zhí)行績效和開展有力監(jiān)督提供法規(guī)保障。這也是完善廉政風(fēng)險防控體系，加強廉政建設(shè)的重要內(nèi)容。

　　（三）保障科技領(lǐng)域重點改革有序推進的迫切需求。近年來，國家和我省持續(xù)推進科技領(lǐng)域“放管服”和預(yù)算改革，一方面要求減少項目實施的各項評估、評審、檢查等活動，另一方面也要求落實預(yù)算支出進度、績效、安全性和規(guī)范性監(jiān)督，以及項目實施、驗收等管理責(zé)任，明確各主體的監(jiān)管職責(zé)，加強對監(jiān)督者自身行為的約束。

　　二、制定依據(jù)

　　（一）主要依據(jù)

　　1.《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進步法》；

　　2.《廣東省自主創(chuàng)新促進條例》。

　　（二）參考依據(jù)

　　1.《中共中央辦公廳 國務(wù)院辦公廳關(guān)于進一步加強科研誠信建設(shè)的若干意見》（中辦發(fā)〔2018〕23號）；

　　2.《中共中央辦公廳 國務(wù)院辦公廳關(guān)于深化項目評審、人才評價、機構(gòu)評估改革的意見》（中辦發(fā)〔2018〕37號）；

　　3.《中央財政科技計劃（專項、基金等）監(jiān)督工作暫行規(guī)定》（國科發(fā)政〔2015〕471號）；

　　4.《科技評估工作規(guī)定（試行）》（國科發(fā)政〔2016〕382號）；

　　5.《廣東省財政廳 廣東省審計廳關(guān)于省級財政科研項目資金的管理監(jiān)督辦法》（粵財規(guī)〔2019〕5號）。

　　三、主要內(nèi)容

　　《規(guī)定》共8章、42條，主要內(nèi)容包括以下五個方面。

　　（一）明確監(jiān)督工作的總體要求。第二條明確了適用范圍，特別強調(diào)了監(jiān)督主體的范圍。第三條和第四條明確了監(jiān)督原則和要求。第五條至第七條明確了監(jiān)督工作的經(jīng)費、人員和技術(shù)保障，特別規(guī)定了監(jiān)督部門可以委托項目管理專業(yè)機構(gòu)開展相關(guān)工作。第八條至第十一條明確了牽頭部門、項目主管部門、項目管理專業(yè)機構(gòu)的各自職責(zé)，并要求與紀(jì)檢監(jiān)察、審計等部門協(xié)調(diào)配合，加強監(jiān)督工作內(nèi)外銜接，形成監(jiān)督合力。

　　（二）規(guī)范監(jiān)督方式。第十二條明確了日常監(jiān)督、專項檢查、專項審計、績效評估評價作為主要監(jiān)督方式。第十三條規(guī)定了牽頭部門通過立章建制、規(guī)范委托、完善專家管理、引入特邀監(jiān)督員等方式實現(xiàn)統(tǒng)籌監(jiān)管。第十四條規(guī)定了項目主管部門需加強監(jiān)督工作的制度建設(shè)，并對所屬或者所轄的項目承擔(dān)單位進行督導(dǎo)。第十五條、第十六條要求項目管理專業(yè)機構(gòu)和項目承擔(dān)單位加強內(nèi)控和管理，實現(xiàn)自我監(jiān)督。第十七條至第十九條要求落實信息化監(jiān)督、問題報告、信息公開等制度。

　　（三）細化明確監(jiān)督程序。第二十條要求加強科技計劃項目監(jiān)督檢查工作統(tǒng)籌，制定統(tǒng)一的年度監(jiān)督檢查計劃。第二十一條規(guī)定了采用隨機抽取和重點選取相結(jié)合的方式選擇監(jiān)督對象，合理確定現(xiàn)場監(jiān)督比例。第二十二條規(guī)定了項目現(xiàn)場監(jiān)督原則上不得超過1次，并應(yīng)當(dāng)在項目立項滿1年后進行，但對違反合同、任務(wù)書或者協(xié)議約定義務(wù)的可以加大現(xiàn)場監(jiān)督頻次。另外，規(guī)定自由探索類基礎(chǔ)研究和實施周期三年以下的科技計劃項目以承擔(dān)單位自我管理為主，一般不開展過程檢查。第二十三條明確了已通過廣東省科技業(yè)務(wù)系統(tǒng)填報的材料和信息，或者已經(jīng)按照規(guī)定要求提供過的材料，不得要求重復(fù)報送，切實減輕科研人員的負擔(dān)。第二十四條明確了監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的重要問題和線索的核查要求。第二十五條規(guī)定了建立公眾參與監(jiān)督機制，受理投訴舉報，并按有關(guān)規(guī)定登記、分類處理。

　　（四）強化監(jiān)督結(jié)果的運用。第二十六條明確了監(jiān)督部門下達監(jiān)督結(jié)果、整改建議的規(guī)范，并要求相關(guān)單位和個人按規(guī)定落實整改。第二十七條、第二十八條規(guī)定了監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)加強監(jiān)督結(jié)果的共享與應(yīng)用。第二十九條建立了寬容失敗的機制，明確符合特定條件的項目可以免責(zé)處理，促進科研人員的探索創(chuàng)新。第三十條要求將科技計劃項目監(jiān)督工作情況、結(jié)果等信息按規(guī)定向社會公開，接受社會監(jiān)督。

　　（五）完善并加強誠信制度建設(shè)。第三十一條、第三十二條明確了誠信建設(shè)制度化，將有關(guān)單位和個人的嚴(yán)重失信行為記入其科研誠信檔案，并建立健全失信聯(lián)合懲戒機制。第三十三條規(guī)定了在項目申報時對單位和個人開展誠信審核，并明確可以定期或者終身限制嚴(yán)重失信人申報科技計劃項目。第三十四條、第三十五條要求項目管理專業(yè)機構(gòu)、項目承擔(dān)單位加強自律管理，通過重點環(huán)節(jié)監(jiān)管、完善規(guī)章制度等方式加強誠信建設(shè)。第三十六條規(guī)定了項目承擔(dān)人員要恪守科學(xué)道德準(zhǔn)則和誠信要求，自覺接受有關(guān)方面的監(jiān)督，項目負責(zé)人更要加強對項目相關(guān)人員的監(jiān)督管理。第三十七條規(guī)定了科技咨詢專家要嚴(yán)格遵守誠信要求和職業(yè)道德并自覺接受監(jiān)督。

　　四、主要特點

　　（一）全面統(tǒng)籌，建立分工協(xié)同的科技計劃項目監(jiān)督體系。一是遵循“權(quán)責(zé)對等、分級監(jiān)管、全程監(jiān)督”的原則，對科技計劃項目組織實施全過程的監(jiān)督進行全面統(tǒng)籌，明確了各層級監(jiān)督主體的監(jiān)管職責(zé)，構(gòu)建統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、職責(zé)清晰、覆蓋全面、規(guī)范有序的科技計劃項目“大監(jiān)管”體系。二是明確實行監(jiān)督信息歸檔管理，以信息化手段統(tǒng)籌監(jiān)督計劃實施、智能化監(jiān)督、信息共享和結(jié)果互認(rèn)，打造監(jiān)督的“千里眼”和“順風(fēng)耳”。

　　（二）全面規(guī)范，建立統(tǒng)一有序的科技計劃項目監(jiān)督工作流程。《規(guī)定》對監(jiān)督方式、監(jiān)督程序都做了詳細的規(guī)定，為監(jiān)督主體開展科技計劃項目監(jiān)督工作提供了有力依據(jù)和統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。此外，通過誠信審核、報告制度、信息公開制度、重要問題核查、公眾監(jiān)督等方式進一步規(guī)范科技監(jiān)管重要節(jié)點，保障科技計劃項目的有序推進。

　　（三）全面松綁，落實科研領(lǐng)域“放管服”要求。《規(guī)定》以信任為基礎(chǔ)，明確項目現(xiàn)場監(jiān)督原則上不得超過1次、項目檢查材料“只報一次”，建立健全結(jié)果共享、線索移送通報、整改互認(rèn)等協(xié)調(diào)機制。從源頭上避免重復(fù)檢查，切實減輕科研人員的負擔(dān)。堅持包容審慎監(jiān)督和精簡檢查，寓監(jiān)督于服務(wù)中，積極引導(dǎo)項目管理專業(yè)機構(gòu)、項目承擔(dān)單位做好誠信管理，科研人員、科技咨詢專家做到誠信自律。

　　（四）全面引導(dǎo)，推動科技界作風(fēng)學(xué)風(fēng)的好轉(zhuǎn)。《規(guī)定》以績效為導(dǎo)向，遵循科研規(guī)律，開展科學(xué)評價與管理，建立寬容失敗的機制，激發(fā)科研人員勇于探索創(chuàng)新的精神；以誠信為底線，建立健全誠信管理制度，對存在違反相關(guān)管理規(guī)定或者嚴(yán)重失信行為的項目承擔(dān)單位和個人、項目管理專業(yè)機構(gòu)及其工作人員、科技咨詢專家、監(jiān)督部門及其人員進行責(zé)任追究和失信聯(lián)合懲戒；加強結(jié)果應(yīng)用與結(jié)果公開，通過精準(zhǔn)、高效的監(jiān)督推動科技界作風(fēng)學(xué)風(fēng)好轉(zhuǎn)，營造求真務(wù)實、風(fēng)清氣正的科研生態(tài)環(huán)境。