為提高科技計(jì)劃項(xiàng)目組織實(shí)施質(zhì)量和財(cái)政資金使用效益、完善和規(guī)范科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)督管理機(jī)制，根據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《廣東省自主創(chuàng)新促進(jìn)條例》等有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本省實(shí)際，經(jīng)充分研究論證，省政府制定并頒布了《廣東省科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)督規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）。

　　一、制定背景

　　（一）貫徹落實(shí)黨和國家對科技監(jiān)督工作的新要求。黨的十八大以來，黨中央、國務(wù)院高度重視科技創(chuàng)新工作，對科技監(jiān)督評(píng)估工作寄予了更高的期望。習(xí)近平總書記指出“黨中央重大決策部署到哪里，監(jiān)督檢查就跟進(jìn)到哪里”“構(gòu)建完善的現(xiàn)代科技創(chuàng)新治理體系”；黨的十九屆四中全會(huì)和中央推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的決定提出了 “改進(jìn)科技評(píng)價(jià)體系”“形成決策科學(xué)、執(zhí)行堅(jiān)決、監(jiān)督有力的權(quán)力運(yùn)行機(jī)制”等要求。2018年以來，黨中央、國務(wù)院接連出臺(tái)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見》《關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》等重要文件，要求建立以信任為前提、以評(píng)價(jià)為導(dǎo)向、以誠信為底線、以作風(fēng)學(xué)風(fēng)為保障的科技監(jiān)督體系。2019年12月，中央改革辦督察組對我省“三評(píng)”改革開展專項(xiàng)督查，既充分肯定又提出深化要求.為此，我省修訂了《廣東省自主創(chuàng)新促進(jìn)條例》，從立法層面對做好科技監(jiān)督、科研誠信、評(píng)估評(píng)價(jià)、科技倫理提出總體要求。制定《規(guī)定》是落實(shí)上述精神和要求的具體行動(dòng)。

　　（二）加快推進(jìn)建立科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)督體系的現(xiàn)實(shí)需要。2018年以來，我省優(yōu)化科技計(jì)劃業(yè)務(wù)管理體系，改革完善立項(xiàng)機(jī)制，設(shè)立重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃和基礎(chǔ)研究重大項(xiàng)目等，但管理和監(jiān)督仍存在制度滯后、履責(zé)不到位、人員能力水平參差不齊、方式和程序缺乏統(tǒng)一規(guī)范等問題。加快推進(jìn)科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)督體系建設(shè)，有利于營造求真務(wù)實(shí)的科研環(huán)境和誠實(shí)守信的作風(fēng)學(xué)風(fēng)，將為提高科技計(jì)劃項(xiàng)目執(zhí)行績效和開展有力監(jiān)督提供法規(guī)保障。這也是完善廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系，加強(qiáng)廉政建設(shè)的重要內(nèi)容。

　　（三）保障科技領(lǐng)域重點(diǎn)改革有序推進(jìn)的迫切需求。近年來，國家和我省持續(xù)推進(jìn)科技領(lǐng)域“放管服”和預(yù)算改革，一方面要求減少項(xiàng)目實(shí)施的各項(xiàng)評(píng)估、評(píng)審、檢查等活動(dòng)，另一方面也要求落實(shí)預(yù)算支出進(jìn)度、績效、安全性和規(guī)范性監(jiān)督，以及項(xiàng)目實(shí)施、驗(yàn)收等管理責(zé)任，明確各主體的監(jiān)管職責(zé)，加強(qiáng)對監(jiān)督者自身行為的約束。

　　二、制定依據(jù)

　　（一）主要依據(jù)

　　1.《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》；

　　2.《廣東省自主創(chuàng)新促進(jìn)條例》。

　　（二）參考依據(jù)

　　1.《中共中央辦公廳 國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》（中辦發(fā)〔2018〕23號(hào)）；

　　2.《中共中央辦公廳 國務(wù)院辦公廳關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見》（中辦發(fā)〔2018〕37號(hào)）；

　　3.《中央財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）監(jiān)督工作暫行規(guī)定》（國科發(fā)政〔2015〕471號(hào)）；

　　4.《科技評(píng)估工作規(guī)定（試行）》（國科發(fā)政〔2016〕382號(hào)）；

　　5.《廣東省財(cái)政廳 廣東省審計(jì)廳關(guān)于省級(jí)財(cái)政科研項(xiàng)目資金的管理監(jiān)督辦法》（粵財(cái)規(guī)〔2019〕5號(hào)）。

　　三、主要內(nèi)容

　　《規(guī)定》共8章、42條，主要內(nèi)容包括以下五個(gè)方面。

　　（一）明確監(jiān)督工作的總體要求。第二條明確了適用范圍，特別強(qiáng)調(diào)了監(jiān)督主體的范圍。第三條和第四條明確了監(jiān)督原則和要求。第五條至第七條明確了監(jiān)督工作的經(jīng)費(fèi)、人員和技術(shù)保障，特別規(guī)定了監(jiān)督部門可以委托項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)開展相關(guān)工作。第八條至第十一條明確了牽頭部門、項(xiàng)目主管部門、項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)的各自職責(zé)，并要求與紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)等部門協(xié)調(diào)配合，加強(qiáng)監(jiān)督工作內(nèi)外銜接，形成監(jiān)督合力。

　　（二）規(guī)范監(jiān)督方式。第十二條明確了日常監(jiān)督、專項(xiàng)檢查、專項(xiàng)審計(jì)、績效評(píng)估評(píng)價(jià)作為主要監(jiān)督方式。第十三條規(guī)定了牽頭部門通過立章建制、規(guī)范委托、完善專家管理、引入特邀監(jiān)督員等方式實(shí)現(xiàn)統(tǒng)籌監(jiān)管。第十四條規(guī)定了項(xiàng)目主管部門需加強(qiáng)監(jiān)督工作的制度建設(shè)，并對所屬或者所轄的項(xiàng)目承擔(dān)單位進(jìn)行督導(dǎo)。第十五條、第十六條要求項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目承擔(dān)單位加強(qiáng)內(nèi)控和管理，實(shí)現(xiàn)自我監(jiān)督。第十七條至第十九條要求落實(shí)信息化監(jiān)督、問題報(bào)告、信息公開等制度。

　　（三）細(xì)化明確監(jiān)督程序。第二十條要求加強(qiáng)科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)督檢查工作統(tǒng)籌，制定統(tǒng)一的年度監(jiān)督檢查計(jì)劃。第二十一條規(guī)定了采用隨機(jī)抽取和重點(diǎn)選取相結(jié)合的方式選擇監(jiān)督對象，合理確定現(xiàn)場監(jiān)督比例。第二十二條規(guī)定了項(xiàng)目現(xiàn)場監(jiān)督原則上不得超過1次，并應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目立項(xiàng)滿1年后進(jìn)行，但對違反合同、任務(wù)書或者協(xié)議約定義務(wù)的可以加大現(xiàn)場監(jiān)督頻次。另外，規(guī)定自由探索類基礎(chǔ)研究和實(shí)施周期三年以下的科技計(jì)劃項(xiàng)目以承擔(dān)單位自我管理為主，一般不開展過程檢查。第二十三條明確了已通過廣東省科技業(yè)務(wù)系統(tǒng)填報(bào)的材料和信息，或者已經(jīng)按照規(guī)定要求提供過的材料，不得要求重復(fù)報(bào)送，切實(shí)減輕科研人員的負(fù)擔(dān)。第二十四條明確了監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的重要問題和線索的核查要求。第二十五條規(guī)定了建立公眾參與監(jiān)督機(jī)制，受理投訴舉報(bào)，并按有關(guān)規(guī)定登記、分類處理。

　　（四）強(qiáng)化監(jiān)督結(jié)果的運(yùn)用。第二十六條明確了監(jiān)督部門下達(dá)監(jiān)督結(jié)果、整改建議的規(guī)范，并要求相關(guān)單位和個(gè)人按規(guī)定落實(shí)整改。第二十七條、第二十八條規(guī)定了監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)監(jiān)督結(jié)果的共享與應(yīng)用。第二十九條建立了寬容失敗的機(jī)制，明確符合特定條件的項(xiàng)目可以免責(zé)處理，促進(jìn)科研人員的探索創(chuàng)新。第三十條要求將科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)督工作情況、結(jié)果等信息按規(guī)定向社會(huì)公開，接受社會(huì)監(jiān)督。

　　（五）完善并加強(qiáng)誠信制度建設(shè)。第三十一條、第三十二條明確了誠信建設(shè)制度化，將有關(guān)單位和個(gè)人的嚴(yán)重失信行為記入其科研誠信檔案，并建立健全失信聯(lián)合懲戒機(jī)制。第三十三條規(guī)定了在項(xiàng)目申報(bào)時(shí)對單位和個(gè)人開展誠信審核，并明確可以定期或者終身限制嚴(yán)重失信人申報(bào)科技計(jì)劃項(xiàng)目。第三十四條、第三十五條要求項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目承擔(dān)單位加強(qiáng)自律管理，通過重點(diǎn)環(huán)節(jié)監(jiān)管、完善規(guī)章制度等方式加強(qiáng)誠信建設(shè)。第三十六條規(guī)定了項(xiàng)目承擔(dān)人員要恪守科學(xué)道德準(zhǔn)則和誠信要求，自覺接受有關(guān)方面的監(jiān)督，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人更要加強(qiáng)對項(xiàng)目相關(guān)人員的監(jiān)督管理。第三十七條規(guī)定了科技咨詢專家要嚴(yán)格遵守誠信要求和職業(yè)道德并自覺接受監(jiān)督。

　　四、主要特點(diǎn)

　　（一）全面統(tǒng)籌，建立分工協(xié)同的科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)督體系。一是遵循“權(quán)責(zé)對等、分級(jí)監(jiān)管、全程監(jiān)督”的原則，對科技計(jì)劃項(xiàng)目組織實(shí)施全過程的監(jiān)督進(jìn)行全面統(tǒng)籌，明確了各層級(jí)監(jiān)督主體的監(jiān)管職責(zé)，構(gòu)建統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、職責(zé)清晰、覆蓋全面、規(guī)范有序的科技計(jì)劃項(xiàng)目“大監(jiān)管”體系。二是明確實(shí)行監(jiān)督信息歸檔管理，以信息化手段統(tǒng)籌監(jiān)督計(jì)劃實(shí)施、智能化監(jiān)督、信息共享和結(jié)果互認(rèn)，打造監(jiān)督的“千里眼”和“順風(fēng)耳”。

　　（二）全面規(guī)范，建立統(tǒng)一有序的科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)督工作流程。《規(guī)定》對監(jiān)督方式、監(jiān)督程序都做了詳細(xì)的規(guī)定，為監(jiān)督主體開展科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)督工作提供了有力依據(jù)和統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。此外，通過誠信審核、報(bào)告制度、信息公開制度、重要問題核查、公眾監(jiān)督等方式進(jìn)一步規(guī)范科技監(jiān)管重要節(jié)點(diǎn)，保障科技計(jì)劃項(xiàng)目的有序推進(jìn)。

　　（三）全面松綁，落實(shí)科研領(lǐng)域“放管服”要求。《規(guī)定》以信任為基礎(chǔ)，明確項(xiàng)目現(xiàn)場監(jiān)督原則上不得超過1次、項(xiàng)目檢查材料“只報(bào)一次”，建立健全結(jié)果共享、線索移送通報(bào)、整改互認(rèn)等協(xié)調(diào)機(jī)制。從源頭上避免重復(fù)檢查，切實(shí)減輕科研人員的負(fù)擔(dān)。堅(jiān)持包容審慎監(jiān)督和精簡檢查，寓監(jiān)督于服務(wù)中，積極引導(dǎo)項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目承擔(dān)單位做好誠信管理，科研人員、科技咨詢專家做到誠信自律。

　　（四）全面引導(dǎo)，推動(dòng)科技界作風(fēng)學(xué)風(fēng)的好轉(zhuǎn)。《規(guī)定》以績效為導(dǎo)向，遵循科研規(guī)律，開展科學(xué)評(píng)價(jià)與管理，建立寬容失敗的機(jī)制，激發(fā)科研人員勇于探索創(chuàng)新的精神；以誠信為底線，建立健全誠信管理制度，對存在違反相關(guān)管理規(guī)定或者嚴(yán)重失信行為的項(xiàng)目承擔(dān)單位和個(gè)人、項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)及其工作人員、科技咨詢專家、監(jiān)督部門及其人員進(jìn)行責(zé)任追究和失信聯(lián)合懲戒；加強(qiáng)結(jié)果應(yīng)用與結(jié)果公開，通過精準(zhǔn)、高效的監(jiān)督推動(dòng)科技界作風(fēng)學(xué)風(fēng)好轉(zhuǎn)，營造求真務(wù)實(shí)、風(fēng)清氣正的科研生態(tài)環(huán)境。