廣東省人民政府關于在市場監(jiān)管領域全面推行

部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”

監(jiān)管的實施意見

粵府函〔2019〕235號

各地級以上市人民政府，省政府各部門、各直屬機構：

　　為貫徹落實《國務院關于在市場監(jiān)管領域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管的意見》（國發(fā)〔2019〕5號），持續(xù)深化“放管服”改革，加快政府職能轉變，創(chuàng)新市場監(jiān)管理念和方式，全面推行部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管，結合我省實際，提出以下實施意見。

　　一、總體要求

　　認真落實黨中央、國務院決策部署，在市場監(jiān)管領域健全以“雙隨機、一公開”監(jiān)管為基本手段、以重點監(jiān)管為補充、以信用監(jiān)管為基礎的新型監(jiān)管機制。在實現(xiàn)市場監(jiān)管和執(zhí)法檢查事項隨機抽查全覆蓋、跨部門雙隨機聯(lián)合抽查取得初步成效的基礎上，到2019年底，市場監(jiān)管部門完成雙隨機抽查全流程整合，實現(xiàn)“雙隨機、一公開”監(jiān)管全覆蓋、常態(tài)化。到2020年底，實現(xiàn)市場監(jiān)管領域相關部門“雙隨機、一公開”監(jiān)管全覆蓋，全省各地、各有關部門在市場監(jiān)管領域聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管常態(tài)化。到2021年底，市場監(jiān)管領域新型監(jiān)管機制進一步完善，實現(xiàn)綜合監(jiān)管、智慧監(jiān)管。

　　二、重點任務

　　（一）統(tǒng)一建設省級雙隨機監(jiān)管工作平臺。依托國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（廣東）和信用廣東網(wǎng)，省市場監(jiān)管局負責建設廣東省“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作平臺（以下簡稱省級平臺），覆蓋各級監(jiān)管部門，實現(xiàn)部門內部雙隨機抽查以及部門聯(lián)合雙隨機抽查功能，推行“雙隨機、一公開”全程電子化監(jiān)管。各地、各有關部門要將已經(jīng)建設并使用的雙隨機監(jiān)管工作平臺與省級平臺做好對接整合，實現(xiàn)數(shù)據(jù)同步，避免數(shù)據(jù)重復錄入、多頭報送。〔責任單位：省市場監(jiān)管局、政務服務數(shù)據(jù)管理局牽頭，各地級以上市人民政府和省“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作聯(lián)席會議（以下簡稱聯(lián)席會議）各成員單位配合；時限要求：2019年7月底完成省級平臺測試，10月底前正式啟用〕

　　（二）統(tǒng)一編制隨機抽查事項清單。隨機抽查事項分為一般檢查事項和重點檢查事項。各地、各有關部門要結合行政權力清單和政府部門責任清單，完善本地、本部門隨機抽查事項清單，明確抽查依據(jù)、對象、內容、方式、比例和頻次，并導入或同步到省級平臺。全省各級市場監(jiān)管部門在地方政府領導下，基于省級平臺統(tǒng)一編制本轄區(qū)隨機抽查事項清單。隨機抽查事項清單根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章立改廢釋和工作實際情況等進行動態(tài)調整，并及時在本級政務信息平臺上向社會公布。（責任單位：各地級以上市人民政府，聯(lián)席會議各成員單位；時限要求：2019年8月底前完成事項清單編制，10月底前完成錄入并同步到省級平臺）

　　（三）統(tǒng)一建立檢查對象名錄庫和執(zhí)法檢查人員名錄庫。各地、各有關部門要依托省級平臺，統(tǒng)籌建立健全覆蓋本轄區(qū)、與抽查事項相對應的檢查對象名錄庫和執(zhí)法檢查人員名錄庫，并根據(jù)檢查對象和執(zhí)法檢查人員變動情況實施動態(tài)管理。要根據(jù)法律法規(guī)和部門職責分工，按照“誰審批、誰監(jiān)管，誰主管、誰監(jiān)管”的原則，通過分類標注、批量導入等方式，在省級平臺分別建立與部門職責相對應的檢查對象名錄庫。檢查對象名錄庫既可以包括企業(yè)、個體工商戶等市場主體和其他主體，也可以包括產(chǎn)品、項目、行為等。（責任單位：各地級以上市人民政府，聯(lián)席會議各成員單位；時限要求：2019年10月底前完成）

　　執(zhí)法檢查人員名錄庫應包括所有相關的行政執(zhí)法類公務員、具有行政執(zhí)法資格的工作人員和從事日常監(jiān)管工作的人員，并按照執(zhí)法資質、業(yè)務專長進行分類標注，提高抽查檢查專業(yè)性。對特定領域的抽查，可吸收檢測機構、科研院所、行業(yè)專家等參與，通過聽取專家意見等方式輔助抽查，滿足專業(yè)性抽查的需要。可探索通過政府購買服務等方式聘請相關專家、第三方機構參與檢查，為隨機抽查工作提供輔助和支撐。（責任單位：各地級以上市人民政府，聯(lián)席會議各成員單位；時限要求：2019年10月底前完成）

　　（四）統(tǒng)籌制定年度抽查工作計劃。各級監(jiān)管部門要結合本地實際，按照“誰主管、誰牽頭、誰發(fā)起”的原則，統(tǒng)籌制定本轄區(qū)年度抽查工作計劃，根據(jù)本級政府或主管部門要求進行報送、備案或審核后實施，并錄入或同步到省級平臺，由各級市場監(jiān)管部門對本級各部門年度抽查計劃進行匯總。年度抽查工作計劃應涵蓋一般檢查事項和重點檢查事項，明確工作任務和參與部門，并可根據(jù)工作實際動態(tài)調整。（責任單位：各地級以上市人民政府，聯(lián)席會議各成員單位；時限要求：2019年度抽查計劃于9月底前編制，10月底前完成錄入省級平臺，以后每年1月底前編制完成并錄入）

　　（五）規(guī)范抽查檢查流程。在各地級以上市人民政府的組織領導下，各主管部門根據(jù)年度抽查工作計劃牽頭開展本轄區(qū)內的部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作。按照抽查涉及的對象范圍和參與部門，在檢查對象名錄庫中通過機選方式隨機抽取檢查對象，并根據(jù)實際情況機選隨機匹配執(zhí)法檢查人員。建立健全聯(lián)合隨機抽查結果記錄、聯(lián)合隨機抽查告知和聯(lián)合隨機抽查現(xiàn)場檢查作業(yè)指導規(guī)程，一次性完成對同一抽查對象的多個檢查項目。檢查應依法進行，可通過實地核查、書面檢查和網(wǎng)絡監(jiān)測等方式，依法查閱復制有關賬冊、合同和資料，向當事人、知情人調查了解情況；涉及專業(yè)領域的，可委托有資質的機構開展檢驗檢測、財務審計、調查咨詢等工作，或依法采用相關機構作出的鑒定結論。鼓勵運用信息化手段提高問題發(fā)現(xiàn)能力，實現(xiàn)全過程留痕。各主管部門可進一步細化本領域、行業(yè)聯(lián)合隨機抽查工作方案和實施指引，方便基層執(zhí)法檢查人員操作，提高抽查檢查規(guī)范化水平。（責任單位：各地級以上市人民政府，聯(lián)席會議各成員單位；時限要求：長期）

　　（六）及時公開抽查檢查結果。全省各級監(jiān)管部門要按照“誰檢查、誰錄入、誰公開”的原則，通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（廣東）、信用廣東網(wǎng)、政府指定的信息公示平臺、報刊、廣播電視、服務大廳（窗口）、公開欄等渠道，及時向社會公布抽查事項、抽查計劃、抽查結果，接受社會監(jiān)督，達到抽查一部分、警示一大片、規(guī)范全行業(yè)的效果。對涉及商業(yè)秘密、個人隱私的事項，要依法合理調整公開方式和范圍。（責任單位：各地級以上市人民政府，聯(lián)席會議各成員單位；時限要求：長期）

　　（七）做好監(jiān)管方式之間的銜接。將部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管與個案處理、專項檢查、風險監(jiān)測等監(jiān)管方式進行有機融合，防止出現(xiàn)監(jiān)管真空。通過“12345”或其他渠道投訴舉報、轉辦交辦、數(shù)據(jù)監(jiān)測等發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)個案線索，要立即實施檢查、處置；需要立案查處的，按照行政處罰程序規(guī)定進行調查處理。對通過上述渠道發(fā)現(xiàn)的普遍性問題和可能影響市場秩序的突出風險，要通過雙隨機抽查等方式，對所涉抽查事項開展專項檢查，并根據(jù)實際情況確定抽查比例，確保不發(fā)生系統(tǒng)性、區(qū)域性風險。（責任單位：聯(lián)席會議各成員單位；時限要求：長期）

　　（八）做好與風險防控、信用監(jiān)管的銜接。除特殊重點領域外，所有行政檢查都應通過雙隨機抽查的方式進行，取代日常監(jiān)管原有的巡查制和相對隨意的檢查，形成常態(tài)化管理機制。對抽查中發(fā)現(xiàn)的問題線索要一查到底、依法處罰，并將處罰結果記于相應市場主體名下，形成對違法失信行為的長效制約。加強社會信用體系建設，充分發(fā)揮國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（廣東）和信用廣東網(wǎng)作用，依托“數(shù)字政府”改革建設成果，實現(xiàn)抽查檢查結果政府部門間互認，實現(xiàn)市場主體基本信息互通，各部門監(jiān)管信息共享，促進“雙隨機、一公開”監(jiān)管與信用監(jiān)管有效銜接，實施信用風險分類監(jiān)管，針對突出問題和風險開展雙隨機抽查，提高監(jiān)管精準性。（責任單位：聯(lián)席會議各成員單位；時限要求：長期）

　　（九）積極開展部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管。各地、各有關部門可根據(jù)實際情況，對照編制的隨機抽查事項清單，科學確定部門聯(lián)合抽查的事項和發(fā)起、參與部門，在市場監(jiān)管領域積極開展部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管，實現(xiàn)“進一次門、查多項事”。要按照法律法規(guī)規(guī)定和當?shù)亟?jīng)濟社會發(fā)展及監(jiān)管領域、執(zhí)法隊伍的實際情況，針對不同風險等級、信用水平的檢查對象采取差異化分類監(jiān)管措施，合理確定、動態(tài)調整抽查比例、頻次和被抽查概率，既保證必要的抽查覆蓋面和監(jiān)管效果，又防止任意檢查和執(zhí)法擾民，切實減輕企業(yè)負擔。（責任單位：各地級以上市人民政府，聯(lián)席會議各成員單位；時限要求：長期）

　　（十）構建高效的部門聯(lián)合監(jiān)管體系。要健全部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作機制，建立雙隨機抽查結果部門間共享交換和互認機制，推動部門監(jiān)管信息通過省級平臺實現(xiàn)互聯(lián)互通，滿足部門聯(lián)合雙隨機抽查需求。對抽查發(fā)現(xiàn)的違法失信行為依法實施聯(lián)合懲戒，形成有力震懾，增強市場主體守法自覺性。積極做好部門聯(lián)合雙隨機監(jiān)管與相關監(jiān)管機制的有效銜接，形成監(jiān)管合力。市場監(jiān)管部門要盡快完成雙隨機抽查全流程整合，初步做到“一支隊伍管市場、一次檢查多領域”，實現(xiàn)“雙隨機、一公開”監(jiān)管全覆蓋、常態(tài)化。（責任單位：各地級以上市人民政府，聯(lián)席會議各成員單位；時限要求：長期）

　　（十一）構建市場監(jiān)管社會共治格局。加強信用約束，增強市場主體信用意識和自我約束，樹立“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”理念，充分發(fā)揮協(xié)會的橋梁紐帶作用和聯(lián)系市場主體眾多的優(yōu)勢，探索將行業(yè)自律信息納入國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（廣東）和信用廣東網(wǎng)并公示，實現(xiàn)以“雙隨機、一公開”為基本手段、以重點監(jiān)管為補充、以信用監(jiān)管為基礎的新型監(jiān)管機制，倒逼市場主體提高自我管理水平，逐步淘汰失信主體。鼓勵市場力量參與市場監(jiān)管，實現(xiàn)由政府監(jiān)管向社會共治的轉變，切實減少對市場主體正常生產(chǎn)經(jīng)營活動的干預，以監(jiān)管方式創(chuàng)新提升事中事后監(jiān)管效能。加大宣傳力度，提升“雙隨機、一公開”監(jiān)管的社會影響力和公眾知曉度，引導市場力量、社會力量共同參與市場秩序治理，加快形成政府公正監(jiān)管、企業(yè)誠信自律、社會公眾監(jiān)督的良好氛圍。（責任單位：各地級以上市人民政府，聯(lián)席會議各成員單位；時限要求：長期）

　　三、保障措施

　　（一）強化組織領導。各地、各有關部門要加強對本轄區(qū)、本系統(tǒng)“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作的指導督促，注重發(fā)揮基層首創(chuàng)精神，鼓勵探索部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管新模式，認真總結推廣我省在隨機監(jiān)管、協(xié)同監(jiān)管、精準監(jiān)管、智慧監(jiān)管等領域的工作經(jīng)驗；合理配置、統(tǒng)籌使用執(zhí)法資源，加強干部隊伍建設，提高裝備水平，完善檔案管理；通過現(xiàn)有渠道統(tǒng)籌做好部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管經(jīng)費保障，將各有關部門“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作情況納入政府績效考核體系。全省各級市場監(jiān)管部門要發(fā)揮牽頭作用，在本級人民政府的領導下，建立“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作聯(lián)席會議制度，有效推動形成各部門平等參與、密切配合、共同實施、務實高效的“雙隨機、一公開”常態(tài)化監(jiān)管模式。

　　（二）強化風險分析。各地、各有關部門可針對不同風險等級、信用水平的檢查對象，科學確定、動態(tài)調整差異化的監(jiān)管措施，探索風險監(jiān)管。運用大數(shù)據(jù)技術，加強“12345”平臺的數(shù)據(jù)采集、分析應用，及時掌握市場主體經(jīng)營活動規(guī)律，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)線索，提高風險預判能力。探索建立綜合分析和研判制度，通過數(shù)據(jù)監(jiān)測、挖掘和比對分析，掌握相關領域違法活動特征，提高發(fā)現(xiàn)問題和防范化解區(qū)域性、行業(yè)性及系統(tǒng)性風險的能力，做到早發(fā)現(xiàn)、早預警。

　　（三）強化責任落實。各地、各有關部門要進一步增強責任意識，對忠于職守、履職盡責的，要給予表揚和鼓勵；對未履行、不當履行或違法履行“雙隨機、一公開”監(jiān)管職責的，要依法依規(guī)嚴肅處理；涉嫌違規(guī)或犯罪的，要移送有關機關依法處置。要堅持“盡職照單免責、失職照單問責”原則，對嚴格依據(jù)抽查事項清單和相關工作要求開展“雙隨機、一公開”監(jiān)管情況下市場主體出現(xiàn)問題的，應結合執(zhí)法檢查人員工作態(tài)度、程序方法、客觀條件等綜合分析，依法依規(guī)免予追究相關責任。要細化追責免責相關辦法，明確政策標準和評判界限，既嚴格問責追責，又有效保護基層執(zhí)法檢查人員擔當作為、干事創(chuàng)業(yè)的積極性。

廣東省人民政府

2019年8月7日