廣東省人民政府關(guān)于在市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域全面推行

部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”

監(jiān)管的實(shí)施意見

粵府函〔2019〕235號(hào)

各地級(jí)以上市人民政府，省政府各部門、各直屬機(jī)構(gòu)：

　　為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于在市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管的意見》（國(guó)發(fā)〔2019〕5號(hào)），持續(xù)深化“放管服”改革，加快政府職能轉(zhuǎn)變，創(chuàng)新市場(chǎng)監(jiān)管理念和方式，全面推行部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管，結(jié)合我省實(shí)際，提出以下實(shí)施意見。

　　一、總體要求

　　認(rèn)真落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，在市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域健全以“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管為基本手段、以重點(diǎn)監(jiān)管為補(bǔ)充、以信用監(jiān)管為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制。在實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)監(jiān)管和執(zhí)法檢查事項(xiàng)隨機(jī)抽查全覆蓋、跨部門雙隨機(jī)聯(lián)合抽查取得初步成效的基礎(chǔ)上，到2019年底，市場(chǎng)監(jiān)管部門完成雙隨機(jī)抽查全流程整合，實(shí)現(xiàn)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管全覆蓋、常態(tài)化。到2020年底，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域相關(guān)部門“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管全覆蓋，全省各地、各有關(guān)部門在市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管常態(tài)化。到2021年底，市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域新型監(jiān)管機(jī)制進(jìn)一步完善，實(shí)現(xiàn)綜合監(jiān)管、智慧監(jiān)管。

　　二、重點(diǎn)任務(wù)

　　（一）統(tǒng)一建設(shè)省級(jí)雙隨機(jī)監(jiān)管工作平臺(tái)。依托國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（廣東）和信用廣東網(wǎng)，省市場(chǎng)監(jiān)管局負(fù)責(zé)建設(shè)廣東省“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱省級(jí)平臺(tái)），覆蓋各級(jí)監(jiān)管部門，實(shí)現(xiàn)部門內(nèi)部雙隨機(jī)抽查以及部門聯(lián)合雙隨機(jī)抽查功能，推行“雙隨機(jī)、一公開”全程電子化監(jiān)管。各地、各有關(guān)部門要將已經(jīng)建設(shè)并使用的雙隨機(jī)監(jiān)管工作平臺(tái)與省級(jí)平臺(tái)做好對(duì)接整合，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)同步，避免數(shù)據(jù)重復(fù)錄入、多頭報(bào)送。〔責(zé)任單位：省市場(chǎng)監(jiān)管局、政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理局牽頭，各地級(jí)以上市人民政府和省“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作聯(lián)席會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱聯(lián)席會(huì)議）各成員單位配合；時(shí)限要求：2019年7月底完成省級(jí)平臺(tái)測(cè)試，10月底前正式啟用〕

　　（二）統(tǒng)一編制隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單。隨機(jī)抽查事項(xiàng)分為一般檢查事項(xiàng)和重點(diǎn)檢查事項(xiàng)。各地、各有關(guān)部門要結(jié)合行政權(quán)力清單和政府部門責(zé)任清單，完善本地、本部門隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單，明確抽查依據(jù)、對(duì)象、內(nèi)容、方式、比例和頻次，并導(dǎo)入或同步到省級(jí)平臺(tái)。全省各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門在地方政府領(lǐng)導(dǎo)下，基于省級(jí)平臺(tái)統(tǒng)一編制本轄區(qū)隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單。隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章立改廢釋和工作實(shí)際情況等進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，并及時(shí)在本級(jí)政務(wù)信息平臺(tái)上向社會(huì)公布。（責(zé)任單位：各地級(jí)以上市人民政府，聯(lián)席會(huì)議各成員單位；時(shí)限要求：2019年8月底前完成事項(xiàng)清單編制，10月底前完成錄入并同步到省級(jí)平臺(tái)）

　　（三）統(tǒng)一建立檢查對(duì)象名錄庫(kù)和執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)。各地、各有關(guān)部門要依托省級(jí)平臺(tái)，統(tǒng)籌建立健全覆蓋本轄區(qū)、與抽查事項(xiàng)相對(duì)應(yīng)的檢查對(duì)象名錄庫(kù)和執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)，并根據(jù)檢查對(duì)象和執(zhí)法檢查人員變動(dòng)情況實(shí)施動(dòng)態(tài)管理。要根據(jù)法律法規(guī)和部門職責(zé)分工，按照“誰(shuí)審批、誰(shuí)監(jiān)管，誰(shuí)主管、誰(shuí)監(jiān)管”的原則，通過(guò)分類標(biāo)注、批量導(dǎo)入等方式，在省級(jí)平臺(tái)分別建立與部門職責(zé)相對(duì)應(yīng)的檢查對(duì)象名錄庫(kù)。檢查對(duì)象名錄庫(kù)既可以包括企業(yè)、個(gè)體工商戶等市場(chǎng)主體和其他主體，也可以包括產(chǎn)品、項(xiàng)目、行為等。（責(zé)任單位：各地級(jí)以上市人民政府，聯(lián)席會(huì)議各成員單位；時(shí)限要求：2019年10月底前完成）

　　執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)應(yīng)包括所有相關(guān)的行政執(zhí)法類公務(wù)員、具有行政執(zhí)法資格的工作人員和從事日常監(jiān)管工作的人員，并按照?qǐng)?zhí)法資質(zhì)、業(yè)務(wù)專長(zhǎng)進(jìn)行分類標(biāo)注，提高抽查檢查專業(yè)性。對(duì)特定領(lǐng)域的抽查，可吸收檢測(cè)機(jī)構(gòu)、科研院所、行業(yè)專家等參與，通過(guò)聽取專家意見等方式輔助抽查，滿足專業(yè)性抽查的需要。可探索通過(guò)政府購(gòu)買服務(wù)等方式聘請(qǐng)相關(guān)專家、第三方機(jī)構(gòu)參與檢查，為隨機(jī)抽查工作提供輔助和支撐。（責(zé)任單位：各地級(jí)以上市人民政府，聯(lián)席會(huì)議各成員單位；時(shí)限要求：2019年10月底前完成）

　　（四）統(tǒng)籌制定年度抽查工作計(jì)劃。各級(jí)監(jiān)管部門要結(jié)合本地實(shí)際，按照“誰(shuí)主管、誰(shuí)牽頭、誰(shuí)發(fā)起”的原則，統(tǒng)籌制定本轄區(qū)年度抽查工作計(jì)劃，根據(jù)本級(jí)政府或主管部門要求進(jìn)行報(bào)送、備案或?qū)徍撕髮?shí)施，并錄入或同步到省級(jí)平臺(tái)，由各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門對(duì)本級(jí)各部門年度抽查計(jì)劃進(jìn)行匯總。年度抽查工作計(jì)劃應(yīng)涵蓋一般檢查事項(xiàng)和重點(diǎn)檢查事項(xiàng)，明確工作任務(wù)和參與部門，并可根據(jù)工作實(shí)際動(dòng)態(tài)調(diào)整。（責(zé)任單位：各地級(jí)以上市人民政府，聯(lián)席會(huì)議各成員單位；時(shí)限要求：2019年度抽查計(jì)劃于9月底前編制，10月底前完成錄入省級(jí)平臺(tái)，以后每年1月底前編制完成并錄入）

　　（五）規(guī)范抽查檢查流程。在各地級(jí)以上市人民政府的組織領(lǐng)導(dǎo)下，各主管部門根據(jù)年度抽查工作計(jì)劃牽頭開展本轄區(qū)內(nèi)的部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作。按照抽查涉及的對(duì)象范圍和參與部門，在檢查對(duì)象名錄庫(kù)中通過(guò)機(jī)選方式隨機(jī)抽取檢查對(duì)象，并根據(jù)實(shí)際情況機(jī)選隨機(jī)匹配執(zhí)法檢查人員。建立健全聯(lián)合隨機(jī)抽查結(jié)果記錄、聯(lián)合隨機(jī)抽查告知和聯(lián)合隨機(jī)抽查現(xiàn)場(chǎng)檢查作業(yè)指導(dǎo)規(guī)程，一次性完成對(duì)同一抽查對(duì)象的多個(gè)檢查項(xiàng)目。檢查應(yīng)依法進(jìn)行，可通過(guò)實(shí)地核查、書面檢查和網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測(cè)等方式，依法查閱復(fù)制有關(guān)賬冊(cè)、合同和資料，向當(dāng)事人、知情人調(diào)查了解情況；涉及專業(yè)領(lǐng)域的，可委托有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)開展檢驗(yàn)檢測(cè)、財(cái)務(wù)審計(jì)、調(diào)查咨詢等工作，或依法采用相關(guān)機(jī)構(gòu)作出的鑒定結(jié)論。鼓勵(lì)運(yùn)用信息化手段提高問(wèn)題發(fā)現(xiàn)能力，實(shí)現(xiàn)全過(guò)程留痕。各主管部門可進(jìn)一步細(xì)化本領(lǐng)域、行業(yè)聯(lián)合隨機(jī)抽查工作方案和實(shí)施指引，方便基層執(zhí)法檢查人員操作，提高抽查檢查規(guī)范化水平。（責(zé)任單位：各地級(jí)以上市人民政府，聯(lián)席會(huì)議各成員單位；時(shí)限要求：長(zhǎng)期）

　　（六）及時(shí)公開抽查檢查結(jié)果。全省各級(jí)監(jiān)管部門要按照“誰(shuí)檢查、誰(shuí)錄入、誰(shuí)公開”的原則，通過(guò)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（廣東）、信用廣東網(wǎng)、政府指定的信息公示平臺(tái)、報(bào)刊、廣播電視、服務(wù)大廳（窗口）、公開欄等渠道，及時(shí)向社會(huì)公布抽查事項(xiàng)、抽查計(jì)劃、抽查結(jié)果，接受社會(huì)監(jiān)督，達(dá)到抽查一部分、警示一大片、規(guī)范全行業(yè)的效果。對(duì)涉及商業(yè)秘密、個(gè)人隱私的事項(xiàng)，要依法合理調(diào)整公開方式和范圍。（責(zé)任單位：各地級(jí)以上市人民政府，聯(lián)席會(huì)議各成員單位；時(shí)限要求：長(zhǎng)期）

　　（七）做好監(jiān)管方式之間的銜接。將部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管與個(gè)案處理、專項(xiàng)檢查、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)等監(jiān)管方式進(jìn)行有機(jī)融合，防止出現(xiàn)監(jiān)管真空。通過(guò)“12345”或其他渠道投訴舉報(bào)、轉(zhuǎn)辦交辦、數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)等發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)個(gè)案線索，要立即實(shí)施檢查、處置；需要立案查處的，按照行政處罰程序規(guī)定進(jìn)行調(diào)查處理。對(duì)通過(guò)上述渠道發(fā)現(xiàn)的普遍性問(wèn)題和可能影響市場(chǎng)秩序的突出風(fēng)險(xiǎn)，要通過(guò)雙隨機(jī)抽查等方式，對(duì)所涉抽查事項(xiàng)開展專項(xiàng)檢查，并根據(jù)實(shí)際情況確定抽查比例，確保不發(fā)生系統(tǒng)性、區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)。（責(zé)任單位：聯(lián)席會(huì)議各成員單位；時(shí)限要求：長(zhǎng)期）

　　（八）做好與風(fēng)險(xiǎn)防控、信用監(jiān)管的銜接。除特殊重點(diǎn)領(lǐng)域外，所有行政檢查都應(yīng)通過(guò)雙隨機(jī)抽查的方式進(jìn)行，取代日常監(jiān)管原有的巡查制和相對(duì)隨意的檢查，形成常態(tài)化管理機(jī)制。對(duì)抽查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題線索要一查到底、依法處罰，并將處罰結(jié)果記于相應(yīng)市場(chǎng)主體名下，形成對(duì)違法失信行為的長(zhǎng)效制約。加強(qiáng)社會(huì)信用體系建設(shè)，充分發(fā)揮國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（廣東）和信用廣東網(wǎng)作用，依托“數(shù)字政府”改革建設(shè)成果，實(shí)現(xiàn)抽查檢查結(jié)果政府部門間互認(rèn)，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)主體基本信息互通，各部門監(jiān)管信息共享，促進(jìn)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管與信用監(jiān)管有效銜接，實(shí)施信用風(fēng)險(xiǎn)分類監(jiān)管，針對(duì)突出問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)開展雙隨機(jī)抽查，提高監(jiān)管精準(zhǔn)性。（責(zé)任單位：聯(lián)席會(huì)議各成員單位；時(shí)限要求：長(zhǎng)期）

　　（九）積極開展部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管。各地、各有關(guān)部門可根據(jù)實(shí)際情況，對(duì)照編制的隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單，科學(xué)確定部門聯(lián)合抽查的事項(xiàng)和發(fā)起、參與部門，在市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域積極開展部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管，實(shí)現(xiàn)“進(jìn)一次門、查多項(xiàng)事”。要按照法律法規(guī)規(guī)定和當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展及監(jiān)管領(lǐng)域、執(zhí)法隊(duì)伍的實(shí)際情況，針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、信用水平的檢查對(duì)象采取差異化分類監(jiān)管措施，合理確定、動(dòng)態(tài)調(diào)整抽查比例、頻次和被抽查概率，既保證必要的抽查覆蓋面和監(jiān)管效果，又防止任意檢查和執(zhí)法擾民，切實(shí)減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)。（責(zé)任單位：各地級(jí)以上市人民政府，聯(lián)席會(huì)議各成員單位；時(shí)限要求：長(zhǎng)期）

　　（十）構(gòu)建高效的部門聯(lián)合監(jiān)管體系。要健全部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作機(jī)制，建立雙隨機(jī)抽查結(jié)果部門間共享交換和互認(rèn)機(jī)制，推動(dòng)部門監(jiān)管信息通過(guò)省級(jí)平臺(tái)實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通，滿足部門聯(lián)合雙隨機(jī)抽查需求。對(duì)抽查發(fā)現(xiàn)的違法失信行為依法實(shí)施聯(lián)合懲戒，形成有力震懾，增強(qiáng)市場(chǎng)主體守法自覺(jué)性。積極做好部門聯(lián)合雙隨機(jī)監(jiān)管與相關(guān)監(jiān)管機(jī)制的有效銜接，形成監(jiān)管合力。市場(chǎng)監(jiān)管部門要盡快完成雙隨機(jī)抽查全流程整合，初步做到“一支隊(duì)伍管市場(chǎng)、一次檢查多領(lǐng)域”，實(shí)現(xiàn)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管全覆蓋、常態(tài)化。（責(zé)任單位：各地級(jí)以上市人民政府，聯(lián)席會(huì)議各成員單位；時(shí)限要求：長(zhǎng)期）

　　（十一）構(gòu)建市場(chǎng)監(jiān)管社會(huì)共治格局。加強(qiáng)信用約束，增強(qiáng)市場(chǎng)主體信用意識(shí)和自我約束，樹立“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”理念，充分發(fā)揮協(xié)會(huì)的橋梁紐帶作用和聯(lián)系市場(chǎng)主體眾多的優(yōu)勢(shì)，探索將行業(yè)自律信息納入國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（廣東）和信用廣東網(wǎng)并公示，實(shí)現(xiàn)以“雙隨機(jī)、一公開”為基本手段、以重點(diǎn)監(jiān)管為補(bǔ)充、以信用監(jiān)管為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制，倒逼市場(chǎng)主體提高自我管理水平，逐步淘汰失信主體。鼓勵(lì)市場(chǎng)力量參與市場(chǎng)監(jiān)管，實(shí)現(xiàn)由政府監(jiān)管向社會(huì)共治的轉(zhuǎn)變，切實(shí)減少對(duì)市場(chǎng)主體正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的干預(yù)，以監(jiān)管方式創(chuàng)新提升事中事后監(jiān)管效能。加大宣傳力度，提升“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管的社會(huì)影響力和公眾知曉度，引導(dǎo)市場(chǎng)力量、社會(huì)力量共同參與市場(chǎng)秩序治理，加快形成政府公正監(jiān)管、企業(yè)誠(chéng)信自律、社會(huì)公眾監(jiān)督的良好氛圍。（責(zé)任單位：各地級(jí)以上市人民政府，聯(lián)席會(huì)議各成員單位；時(shí)限要求：長(zhǎng)期）

　　三、保障措施

　　（一）強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)。各地、各有關(guān)部門要加強(qiáng)對(duì)本轄區(qū)、本系統(tǒng)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作的指導(dǎo)督促，注重發(fā)揮基層首創(chuàng)精神，鼓勵(lì)探索部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管新模式，認(rèn)真總結(jié)推廣我省在隨機(jī)監(jiān)管、協(xié)同監(jiān)管、精準(zhǔn)監(jiān)管、智慧監(jiān)管等領(lǐng)域的工作經(jīng)驗(yàn)；合理配置、統(tǒng)籌使用執(zhí)法資源，加強(qiáng)干部隊(duì)伍建設(shè)，提高裝備水平，完善檔案管理；通過(guò)現(xiàn)有渠道統(tǒng)籌做好部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管經(jīng)費(fèi)保障，將各有關(guān)部門“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作情況納入政府績(jī)效考核體系。全省各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門要發(fā)揮牽頭作用，在本級(jí)人民政府的領(lǐng)導(dǎo)下，建立“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作聯(lián)席會(huì)議制度，有效推動(dòng)形成各部門平等參與、密切配合、共同實(shí)施、務(wù)實(shí)高效的“雙隨機(jī)、一公開”常態(tài)化監(jiān)管模式。

　　（二）強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)分析。各地、各有關(guān)部門可針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、信用水平的檢查對(duì)象，科學(xué)確定、動(dòng)態(tài)調(diào)整差異化的監(jiān)管措施，探索風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管。運(yùn)用大數(shù)據(jù)技術(shù)，加強(qiáng)“12345”平臺(tái)的數(shù)據(jù)采集、分析應(yīng)用，及時(shí)掌握市場(chǎng)主體經(jīng)營(yíng)活動(dòng)規(guī)律，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)線索，提高風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判能力。探索建立綜合分析和研判制度，通過(guò)數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)、挖掘和比對(duì)分析，掌握相關(guān)領(lǐng)域違法活動(dòng)特征，提高發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和防范化解區(qū)域性、行業(yè)性及系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的能力，做到早發(fā)現(xiàn)、早預(yù)警。

　　（三）強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)。各地、各有關(guān)部門要進(jìn)一步增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)，對(duì)忠于職守、履職盡責(zé)的，要給予表?yè)P(yáng)和鼓勵(lì)；對(duì)未履行、不當(dāng)履行或違法履行“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管職責(zé)的，要依法依規(guī)嚴(yán)肅處理；涉嫌違規(guī)或犯罪的，要移送有關(guān)機(jī)關(guān)依法處置。要堅(jiān)持“盡職照單免責(zé)、失職照單問(wèn)責(zé)”原則，對(duì)嚴(yán)格依據(jù)抽查事項(xiàng)清單和相關(guān)工作要求開展“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管情況下市場(chǎng)主體出現(xiàn)問(wèn)題的，應(yīng)結(jié)合執(zhí)法檢查人員工作態(tài)度、程序方法、客觀條件等綜合分析，依法依規(guī)免予追究相關(guān)責(zé)任。要細(xì)化追責(zé)免責(zé)相關(guān)辦法，明確政策標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)判界限，既嚴(yán)格問(wèn)責(zé)追責(zé)，又有效保護(hù)基層執(zhí)法檢查人員擔(dān)當(dāng)作為、干事創(chuàng)業(yè)的積極性。

廣東省人民政府

2019年8月7日