廣東省人民政府辦公廳關于促進

科技和金融結合的實施意見

各地級以上市人民政府，各縣（市、區）人民政府，省政府各部門、各直屬機構：

　　為深入貫徹落實黨的十八大以及省委十一屆二次全會精神，大力實施創新驅動發展戰略和推進金融強省建設，積極引導金融資源向科技領域配置，促進科技和金融結合，加快科技成果轉化和培育戰略性新興產業，根據《廣東省自主創新條例》、科技部等部委《關于促進科技和金融結合加快實施自主創新戰略的若干意見》（國科發財〔2011〕540號）等規定，經省人民政府同意，現就促進科技和金融結合提出以下實施意見：

　　一、指導思想與目標要求

　　（一）指導思想。堅持以鄧小平理論、“三個代表”重要思想、科學發展觀為指導，圍繞“三個定位，兩個率先”總目標，以轉變發展方式、加快轉型升級為主線，創新科技和金融結合體制機制，構建多層次、多渠道、多元化科技投融資體系，形成科技與金融創新協同效應，促進技術、資本、人才等要素向科技型企業集聚，發展高新技術產業和培育戰略性新興產業，為實施創新驅動發展戰略、建設創新型廣東提供有力支撐。
　　（二）目標要求。按照省委、省政府建設創新型廣東和金融強省的總體部署，遵循科技創新和金融創新客觀規律，建立健全以市場為導向、產業為支撐、政產學研金緊密合作的科技金融服務體系，走出一條具有廣東特色的科技和金融結合道路。到2015年，確保科技貸款余額、科技型企業境內外上市數和融資額、創業投資管理資金規模等在“十一五”基礎上翻一番，爭取全省科技金融創新水平和服務能力躋身全國前列。通過開展試點示范工作，全省逐步建立促進科技和金融結合工作機制，科技投融資環境不斷優化，科技型企業尤其是民營科技型中小企業融資難問題得以解決，科技金融服務業規模不斷發展壯大，形成一支高素質科技金融人才隊伍，科技金融產品創新取得顯著進展。
　　二、積極培育和發展創業投資

　　（一）加快設立發展種子基金和科技孵化基金。省粵科金融集團設立省級種子基金，支持初創期科技型企業發展，并逐年增加種子基金規模，爭取到2015年達到5億元。鼓勵各地參照省的做法，大力發展政策性種子基金。積極引導社會資本設立科技孵化基金，加強科技企業孵化器的金融支持，支持前孵化器、孵化器、加速器等公共服務平臺建設，建設綜合性大型孵化器。開展大中型儀器設備融資租賃等業務，投資扶持科技型企業，促進科技成果轉化。鼓勵各地、各有關單位采取參股、設立專項資金和科技計劃項目支持等方式，引導高等院校、科研院所、科技園區以及社會資本加大對孵化體系投入。
　　（二）充分發揮省戰略性新興產業創業投資引導基金帶動作用。建立和完善創業投資引導機制，加強省級創業投資引導基金使用和管理，優化投入結構，增強引導放大能力。鼓勵各地級以上市設立創業投資引導基金，逐步形成省、市聯動的創業投資引導基金體系。創業投資引導基金參股設立的創業投資基金，投資于初創期和早中期科技型企業的比例不低于基金注冊資本或承諾出資額的60%。

　　（三）引導創業投資機構投資科技型企業。探索建立政府科技、產業財政資金、財政經營性資金股權投資和創業投資資金共同投入科技型企業的新機制，利用財政資金引導更多的創業投資資本進入廣東。探索建立創業投資機構集聚區，吸引境內外創業投資機構入駐。加強與國內外知名創業投資機構及行業組織合作，建立健全長效合作機制，積極舉辦創業投資機構和省內科技型企業對接合作活動。鼓勵各地、各有關部門根據創業投資發展需求，研究制訂財政投入、風險補償、人才引進等政策措施。建立完善適合國有創業投資機構發展的考核評價和激勵約束制度，進一步發揮國有創業投資機構政策性引導作用。
　　（四）探索開展科技產品金融化試點。積極開展科技型企業的專項或定向資產管理、資產證券化試點工作。鼓勵采用合同能源管理、供應鏈融資、融資租賃等模式，幫助科技型企業籌集資金進行新技術、新設備和新產品大規模市場推廣等活動，促進戰略性新興產業加快發展。
　　三、引導發展科技信貸

　　（一）鼓勵金融機構創新科技型企業貸款模式、產品和服務。引導政策性銀行、商業銀行和非銀行金融機構創新信貸工具，開展股權、專利權、商標權和版權等擔保貸款業務。鼓勵金融機構發展應收賬款、保理等供應鏈融資和票據貼現業務，積極創新科技型企業流動資金貸款還款方式。支持省、市、縣（區）聯動設立政府科技貸款風險補償金和科技貸款貼息資金，形成政府引導、多方參與的科技型企業貸款風險補償機制。
　　（二）促進新型科技金融機構發展。鼓勵社會資本借鑒國內外經驗，探索創辦具有獨立法人資格的科技銀行；支持商業銀行在高新技術產業開發區、專業鎮和孵化器等建立科技支行，實行專門的客戶準入標準、信貸審批、風險控制、業務協同和專項撥備等政策機制。在省級以上高新技術產業開發區、經濟技術開發區、大學科技園、民營科技園、農業科技園、海洋與漁業科技園以及專業鎮，開展科技小額貸款試點工作。規范租賃物權屬登記公示和權證辦理，加大對租賃和融資租賃業務發展的財稅支持，促進科技融資租賃機構發展。鼓勵設立科技擔保公司，為科技型企業提供擔保、再擔保及反擔保等業務。鼓勵按規定設立風險準備金、風險池資金或專項補貼資金，主要用于科技銀行（支行）、科技小額貸款公司、科技融資租賃機構及科技擔保公司的風險分擔或補貼。
　　（三）推動科技保險產品創新和科技擔保業務發展。不斷豐富科技保險產品，通過保費補貼、專項獎勵等方式，鼓勵保險機構開發自主創新首臺（套）產品（設備）推廣應用、融資以及人員保障類等適合科技型企業的保險產品。支持廣州、深圳、佛山、東莞等市開展科技保險試點和“國家專利保險試點”工作，鼓勵有條件的地區和高新技術產業開發區、專業鎮設立科技保險補貼、擔保補償專項資金，并適當提高補貼比例。建立完善擔保、再擔保、反擔保機制，支持科技融資擔保機構進一步開發適合科技型企業的擔保新品種。通過共享項目資源、探索使用認股權證等方式建立擔保與創投業務協同機制，促進科技融資性擔保機構與創投機構合作。
　　（四）積極開展知識產權投融資服務。逐步完善知識產權質押融資貸款貼息扶持政策，對符合條件的知識產權質押融資科技型企業適當提供貸款貼息。支持知識產權質押融資中介服務機構規范行業管理，加強行業自律和合作，提高品牌影響力和信譽度。支持金融機構擴大質押物范疇，開發知識產權質押融資新品種，開展以知識產權組合為基礎的資產管理、信托等業務。依托高新技術產業開發區、專業鎮和行業協會，引導科技型企業建立知識產權質押融資綜合授信模式，擴大質押融資規模，降低融資成本和風險。加大體制機制創新，及時總結推廣成功經驗，支持佛山市南海區建設“國家知識產權投融資綜合試驗區”、順德區開展“國家知識產權投融資服務試點”。
　　四、大力發展多層次資本市場

　　（一）積極推動科技型企業上市。推動各地建立科技型企業上市后備資源庫，穩步有序扶持企業上市。大力發展科技中介服務機構，加強對科技型中小企業上市的預輔導。引導民營科技型中小企業進行股份制改造，建立現代企業制度。各地、各有關單位共同加大扶持力度，在權益明確、發展用地保障、申報科技和產業化項目等方面，對后備上市科技型企業給予優先支持，推動符合條件的企業在主板、中小板及創業板上市。鼓勵已上市的科技企業通過增發股份、兼并重組做大做強。
　　（二）加快發展場外交易（OTC）市場發展。支持廣州、深圳、佛山等市規范發展區域場外交易市場，重點引導和支持民營科技型中小企業掛牌交易。完善非上市公司股份公開轉讓的標準流程，加強場內科技型企業分類指導和分層管理，鼓勵區域場外交易市場結合科技型企業融資需求，不斷創新交易產品和服務模式。全面推動國家級高新區進入“新三板”擴容試點。鼓勵科技型企業到“新三板”掛牌融資，推動高新技術產業開發區加強與金融機構合作，為園區企業改制、“新三板”掛牌及上市提供支持和服務。
　　（三）鼓勵科技型企業發行區域集優融資模式下的中小企業集合票據。開展戰略性新興產業區域集優集合票據試點工作，鼓勵各地按規定設立區域集優集合票據政府償債基金，擴大區域集優融資工作試點規模和范圍。創新債券發行主體、發行機制和交易模式，鼓勵政策性銀行、商業銀行、證券公司等大力發展科技型企業債券承銷業務。積極支持創新能力強、經濟效益好的科技型企業在銀行間債券市場發行短期融資券、中期票據等債務融資工具。鼓勵科技型上市企業發行公司債券和可轉換債券，加大債券市場產品創新力度。進一步推進科技型企業資產證券化產品創新，多渠道擴大債務融資規模。
　　（四）建立健全技術產權交易市場。依托中國（華南）國際技術產權交易中心和南方聯合產權交易中心等平臺，創新產權評估機制，開展專利技術評估、交易和管理保護等業務。鼓勵各地建立健全技術產權交易信息平臺等服務體系，落實合同登記、技術裝備進出口、企業研究開發經費稅前加計扣除等稅收優惠政策，對符合條件的技術產權交易項目予以重點扶持。
　　五、完善科技金融服務體系和機制體制

　　（一）做大做強省粵科金融集團。充分發揮省粵科金融集團作為促進科技和金融結合的主渠道、主平臺和主力軍作用，提升科技金融業務核心競爭力和影響力。支持省粵科金融集團完善管理經營機制，拓寬科技金融服務領域，在原有創業投資業務基礎上，積極拓展科技小額貸款、科技融資擔保、科技融資租賃、科技資產評估與交易、科技產業基金、科技金融產業園區等業務，在全省國家級高新技術產業開發區設立科技金融服務機構，并逐步推廣至各省級高新技術產業開發區、專業鎮，形成科技金融產業發展新格局。
　　（二）積極推廣“三資融合”模式。在民營科技園中大力推行土地資本、金融資本和產業資本相融合的建設模式。探索民營科技園創新體制機制的做法，引導產業資本向民營科技園集聚，壯大民營科技經濟發展規模。增強土地資本產出效益，提升民營科技園土地集約化水平。鼓勵和支持民間及社會資本投資建設民營科技園，扶持民營科技企業發展壯大，實現土地資本、金融資本和產業資本深度融合。
　　（三）深入開展科技金融試點示范工作。發揮廣州、深圳的金融輻射帶動作用，加大政策創新和專項資金支持力度，重點建設好“廣佛莞”和深圳兩個國家級促進科技和金融結合試點，創新促進科技與金融結合模式。以廣東金融高新技術服務區和東莞松山湖高新技術產業開發區等為載體，集成土地、資金、政策、服務等優勢資源，打造科技金融創新發展示范區，構建科技金融服務體系。支持有條件的專業鎮、民營科技園、高新技術產業園區等產業集聚區結合自身實際，積極開展促進科技和金融結合試點示范工作。
　　（四）加強科技金融信用體系建設。各地、各有關單位要加強合作，促進信息資源互通共享，對科技型企業、科技金融中介服務機構和創業投資機構的社會信用進行規范管理。鼓勵有關單位組建科技金融行業協會，加強行業自律管理。鼓勵高新技術產業開發區、民營科技園和專業鎮等建設科技金融信用體系建設示范區。鼓勵有條件的單位設立科技信用評級機構，依托人民銀行企業征信系統加強科技型企業信用管理工作。
　　（五）建立和完善科技金融服務平臺。充分發揮生產力促進中心、科技園區、孵化器、產業技術聯盟和行業協會的作用，建立服務功能較完善、服務水平較高的全省性科技金融服務體系。依托中國（廣州）國際金融交易博覽會、中國國際高新技術成果交易會等大型會展平臺，強化科技金融交易和服務功能。
　　（六）加強農業等領域的科技和金融結合。加大金融支持力度，鼓勵高科技人才創業和提供科技服務，推動農業、林業、海洋與漁業等領域的科技成果轉化推廣與應用，加大相關產品研發力度，提升產品質量，延長產業鏈，提高產品附加值。支持文化科技核心技術研發和推廣應用，培育新型文化業態，推動文化科技創新和文化產業優化升級。引導金融機構、民間資本投入農業、文化等產業，鼓勵設立產業化基金，支持農業龍頭企業和骨干文化科技企業做大做強，促進科技和金融與農業、文化等領域的深度融合。
　　六、保障措施

　　（一）加強組織領導，形成工作合力。建立省政府促進科技金融結合工作協調機制，明確目標任務，完善政策保障體系和監管機制，統籌各地、各有關部門資源，形成上下聯動、協同推進的工作格局。省科技、金融部門要會同發展改革、經濟和信息化、財政、工商、稅務、人行、銀監、證監、保監以及知識產權等部門，充分發揮各自優勢，加快形成具有廣東特色的科技和金融結合發展模式。各地要建立相應的工作機制，明確責任部門，制訂工作方案，突出重點，抓好落實。各試點、示范地區要先行先試，積極創新工作思路，切實發揮示范引領作用。
　　（二）加大資金投入，完善人才機制。充分利用好現有的科技、金融、貸款貼息等相關專項資金，支持國家和省級科技金融工作試點、示范區建設科技金融公共服務平臺，促進科技金融人才隊伍建設。鼓勵各地以及各高新技術產業開發區、專業鎮結合實際加大對科技和金融結合的投入力度。探索與發達國家及港澳臺地區建立科技金融人才交流培養機制，加大科技金融人才培養和引進力度。鼓勵高等院校建立科技金融教育、培訓和研究基地，加強科技金融相關學科建設，提高科技金融人才培養水平。落實和完善扶持政策，進一步完善對科技金融人才激勵機制。
　　（三）完善科技計劃管理體制，拓寬科技項目融資渠道。完善科技項目評審和經費投入機制。探索建立財政科技計劃經費與創業投資協同支持科技項目的機制，進一步降低科技型企業融資成本和創業投資機構經營風險。收集科技項目投融資需求信息，加強與創業投資、銀行等機構聯系溝通，建立產學研金合作信息共享機制。發揮省科技咨詢專家庫作用，增加金融、投資、財稅類入庫專家數量，鼓勵其參與具有明確產業化目標的科技項目評審、咨詢和驗收工作，增進科技界和金融界交流合作。
　　（四）建立評估監測機制，營造良好發展環境。開展科技金融理論和應用研究，建立完善統計指標體系，加強動態監測評估，編制發布科技金融發展規劃和年度報告等。抓好促進科技和金融結合宣傳工作，舉辦各類培訓交流活動，促進有關扶持政策落實，總結推廣先進經驗，形成有利于創新創業的良好氛圍。

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　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　廣東省人民政府辦公廳

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2013年8月14日