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廣東省人民政府關(guān)于印發(fā)廣東省

碳排放權(quán)交易試點工作實施方案的通知

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各地級以上市人民政府，各縣（市、區(qū)）人民政府，省政府各部門、各直屬機構(gòu)：

　　現(xiàn)將《廣東省碳排放權(quán)交易試點工作實施方案》印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。執(zhí)行中遇到的問題，請徑向省發(fā)展改革委反映。

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　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　廣東省人民政府

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2012年9月7日

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廣東省碳排放權(quán)交易試點工作實施方案

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　　根據(jù)國務(wù)院《“十二五”控制溫室氣體排放工作方案》、《廣東省國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十二個五年規(guī)劃綱要》的有關(guān)要求和國家發(fā)展改革委開展碳排放權(quán)交易試點的工作部署，為扎實做好我省碳排放權(quán)交易試點工作，推動運用市場機制以較低成本完成控制溫室氣體排放目標，制定本方案。

　　一、指導(dǎo)思想和工作目標

　　（一）指導(dǎo)思想。

　　圍繞加快轉(zhuǎn)型升級、建設(shè)幸福廣東核心任務(wù)，加強政府引導(dǎo)和市場運作，進一步提高企業(yè)和社會各界控制溫室氣體排放的意識。充分發(fā)揮市場機制對完成“十二五”節(jié)能、減碳約束性指標和能源消費總量控制目標的重要作用，創(chuàng)新促進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的體制機制。借鑒國內(nèi)外經(jīng)驗，結(jié)合我省實際，完善制度設(shè)計，為國家建立碳排放權(quán)交易市場探索經(jīng)驗。

　　（二）工作目標。

　　到2015年，基本建立碳排放權(quán)在市場主體之間和地區(qū)之間合理配置的管理工作體系，初步形成適應(yīng)省情、制度健全、管理規(guī)范、運作良好的碳排放權(quán)交易機制和在全國有重要地位的區(qū)域碳排放權(quán)交易市場。

　　到2020年，省內(nèi)碳排放權(quán)交易機制不斷成熟完善，省際碳排放權(quán)交易機制基本建立。

　　二、總體安排

　　（一）交易產(chǎn)品。

　　我省碳排放權(quán)交易產(chǎn)品以碳排放權(quán)配額為主，即由政府發(fā)放給企業(yè)等市場主體量化的二氧化碳排放權(quán)益額度。經(jīng)國家或我省備案，基于項目的溫室氣體自愿減排量作為補充交易產(chǎn)品，并積極探索創(chuàng)新交易產(chǎn)品。

　　（二）交易主體。

　　我省碳排放權(quán)交易主體是政府納入控制碳排放總量的企業(yè)（以下簡稱控排企業(yè)），積極探索引入投資機構(gòu)和其他市場主體參與交易。政府向控排企業(yè)發(fā)放碳排放權(quán)配額，對控排企業(yè)碳排放進行監(jiān)督管理。控排企業(yè)按照所獲配額履行控制碳排放責任，并可通過配額交易獲得經(jīng)濟收益或排放權(quán)益。

　　（三）交易平臺。

　　我省碳排放權(quán)交易平臺是廣州碳排放權(quán)交易所，碳排放權(quán)交易活動通過交易平臺進行。

　　（四）工作階段。

　　我省碳排放權(quán)交易試點工作分三期安排，第一期（2012年-2015年）為試點試驗期，第二期（2016年-2020年）為試驗完善期，第三期（2020年后）為成熟運行期。

　　三、主要任務(wù)

　　逐步建立健全政府對企業(yè)等市場主體碳排放的監(jiān)督管理機制，形成碳排放權(quán)交易促進節(jié)能、減碳約束性指標完成和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的市場機制，保障碳排放權(quán)交易的順利開展。

　　（一）建立碳排放信息報告和核證機制。

　　1．建立企業(yè)碳排放信息報告制度。參照重點用能單位范圍，合理確定要求報告碳排放信息的重點企業(yè)（以下簡稱報告企業(yè)），并逐步擴大范圍。所有控排企業(yè)均納入實施碳排放信息報告的范圍。

　　2．建立控排企業(yè)碳排放信息核證制度。培育并委托具備相關(guān)資質(zhì)的第三方專業(yè)機構(gòu)，對控排企業(yè)報告的碳排放信息進行核證。

　　3．建設(shè)碳排放信息報告核證系統(tǒng)。建設(shè)相應(yīng)電子信息系統(tǒng)，為企業(yè)報告和第三方專業(yè)機構(gòu)核證碳排放信息提供便利。

　　（二）建立碳排放權(quán)配額管理機制。

　　1．加強碳排放總量管理。按照碳排放強度逐年降低、碳排放總量增幅逐年降低和相關(guān)約束性指標的要求，結(jié)合經(jīng)濟社會發(fā)展實際，科學(xué)合理確定全省、各地市碳排放總量目標，為碳排放權(quán)配額管理提供依據(jù)。

　　2．科學(xué)合理發(fā)放碳排放權(quán)配額。綜合考慮經(jīng)濟社會發(fā)展趨勢和重大項目建設(shè)情況，合理確定政府可監(jiān)管的年度碳排放權(quán)配額總量指標。制定相應(yīng)規(guī)則，向控排企業(yè)發(fā)放碳排放權(quán)配額，并將符合規(guī)模要求的有關(guān)新建固定資產(chǎn)投資項目納入配額指標管理。推動相關(guān)企業(yè)建立碳資產(chǎn)管理制度。

　　3．建設(shè)碳排放權(quán)配額注冊登記系統(tǒng)。建設(shè)相應(yīng)電子信息系統(tǒng)，用于注冊配額賬戶和登記配額，詳細記錄配額發(fā)放、變更、注銷等有關(guān)情況。

　　（三）建立碳排放權(quán)交易運作機制。

　　1．規(guī)范建設(shè)廣州碳排放權(quán)交易所。按照國家有關(guān)規(guī)定，將廣州碳排放權(quán)交易所建設(shè)成為我省和全國的碳排放權(quán)交易平臺，為我省和全國碳排放權(quán)交易市場做好服務(wù)。

　　2．制定碳排放權(quán)交易的業(yè)務(wù)規(guī)則。制定并不斷完善碳排放權(quán)交易過程涉及的交易撮合、價格形成、配額交割、審查核證、資金清算、信息披露、風險控制、委托代理、爭議調(diào)解等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，并按此開展交易活動。碳排放權(quán)交易活動應(yīng)遵循公開、公平、公正的原則。

　　3．建設(shè)碳排放權(quán)交易系統(tǒng)。建設(shè)相應(yīng)電子信息系統(tǒng)，實現(xiàn)碳排放權(quán)配額網(wǎng)上競價交易、交易賬戶注冊、交易信息登記等功能，為碳排放權(quán)交易活動開展提供完備的硬件和軟件環(huán)境。

　　4．建立碳排放權(quán)交易監(jiān)管機制。加強對碳排放權(quán)交易活動和碳排放權(quán)交易所運營的監(jiān)督管理，碳排放權(quán)交易所要對交易過程進行監(jiān)督管理。

　　（四）開展溫室氣體自愿減排交易。

　　按照國家《溫室氣體自愿減排交易管理暫行辦法》規(guī)定，積極推動省內(nèi)機構(gòu)、企業(yè)、團體和個人參與國家溫室氣體自愿減排交易。

　　（五）探索建立省際碳排放權(quán)交易機制。

　　探索與其他省（市）建立省際碳排放權(quán)交易機制，爭取國家支持，在條件成熟時啟動實施。

　　四、保障措施

　　（一）加強組織領(lǐng)導(dǎo)。

　　在省開展國家低碳省試點工作聯(lián)席會議框架下建立省碳排放權(quán)交易試點專責協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組，由省發(fā)展改革委主任擔任組長，廣州市政府和省發(fā)展改革委負責同志擔任副組長，省經(jīng)濟和信息化委、財政廳、林業(yè)廳、國資委、統(tǒng)計局、物價局、質(zhì)監(jiān)局、法制辦、金融辦，廣州市發(fā)展改革委、金融辦、廣州碳排放權(quán)交易所負責同志為成員，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在省發(fā)展改革委。省發(fā)展改革委作為全省碳排放和碳排放權(quán)交易的主管部門，負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)碳排放權(quán)交易試點工作。成立省碳排放權(quán)交易機制研究設(shè)計工作小組，省內(nèi)有關(guān)專家作為成員，邀請國家級專家擔任顧問。省、市各有關(guān)單位要加強協(xié)調(diào)配合，細化工作任務(wù)，加快工作進度。

　　（二）加強相關(guān)法規(guī)制度建設(shè)。

　　制定我省碳排放權(quán)管理和交易暫行辦法，明確碳排放權(quán)交易的主體范圍、報告核證、配額發(fā)放、交易機構(gòu)、監(jiān)管責任等規(guī)定。根據(jù)試點情況，及時總結(jié)經(jīng)驗，提出應(yīng)對氣候變化或碳排放管理相關(guān)立法計劃，適時啟動立法程序。

　　（三）加強能力建設(shè)。

　　加強碳排放權(quán)交易相關(guān)基礎(chǔ)研究，不斷完善工作思路和方法。務(wù)實開展對外交流合作，學(xué)習(xí)借鑒國內(nèi)外先進經(jīng)驗。推動碳排放權(quán)交易相關(guān)咨詢、核證等專業(yè)服務(wù)機構(gòu)發(fā)展并加強管理。廣泛開展碳排放權(quán)交易專題培訓(xùn)。

　　（四）加大資金支持力度。

　　省低碳發(fā)展專項資金要按照有關(guān)規(guī)定，大力支持符合條件的碳排放權(quán)交易體制機制研究以及工作體系等項目建設(shè)。

　　（五）加強宣傳引導(dǎo)。

　　廣泛宣傳碳排放權(quán)交易的原理、規(guī)則和相關(guān)政策措施，引導(dǎo)企業(yè)等市場主體積極落實控制溫室氣體排放責任，參與碳排放權(quán)交易。

　　五、試點試驗期（2012年-2015年）主要安排

　　（一）實施碳排放信息報告的企業(yè)范圍。

　　報告企業(yè)范圍是我省行政區(qū)域內(nèi)2011年-2014年任一年排放1萬噸二氧化碳（或綜合能源消費量5000噸標準煤）及以上的工業(yè)企業(yè)，具體名單由省發(fā)展改革委會省有關(guān)部門研究確定，并根據(jù)工作進展情況和所屬行業(yè)特點，分期、分步組織上述企業(yè)報告碳排放信息。研究將交通運輸、建筑行業(yè)的重點企業(yè)納入碳排放信息報告范圍。

　　（二）實施碳排放總量控制和配額交易的企業(yè)范圍。

　　控排企業(yè)范圍是我省行政區(qū)域內(nèi)電力、水泥、鋼鐵、陶瓷、石化、紡織、有色、塑料、造紙等工業(yè)行業(yè)中2011年-2014年任一年排放2萬噸二氧化碳（或綜合能源消費量1萬噸標準煤）及以上的企業(yè)，具體名單由省發(fā)展改革委會省有關(guān)部門研究確定，并根據(jù)工作進展情況和所屬行業(yè)特點，分期、分步組織上述企業(yè)實施碳排放總量控制，開展配額交易。“十二五”期末力爭將交通運輸、建筑行業(yè)的相關(guān)企業(yè)納入碳排放總量控制和配額交易范圍。

　　（三）配額發(fā)放。

　　省發(fā)展改革委要根據(jù)控排企業(yè)2010年-2012年二氧化碳歷史排放情況，結(jié)合所屬行業(yè)特點，一次性向控排企業(yè)發(fā)放2013年-2015年各年度碳排放權(quán)配額。根據(jù)宏觀經(jīng)濟形勢，參考企業(yè)報告的上一年度碳排放情況，適時對企業(yè)當年度碳排放權(quán)配額進行合理調(diào)整。實行碳排放權(quán)有償使用制度，碳排放權(quán)配額初期采取免費為主、有償為輔的方式發(fā)放。

　　省發(fā)展改革委要對節(jié)能審查結(jié)果為年綜合能源消費量1萬噸標準煤及以上的新建固定資產(chǎn)投資項目進行碳排放評估，并根據(jù)評估結(jié)果和全省年度碳排放總量目標，免費或部分有償發(fā)放碳排放權(quán)配額。此類項目是否獲得與碳排放評估結(jié)果等量的碳排放權(quán)配額，可作為各級投資主管部門履行審批手續(xù)的重要依據(jù)。

　　（四）配額使用。

　　省發(fā)展改革委要在每年度規(guī)定時間內(nèi)將控排企業(yè)配額賬戶中與上一年度實際（經(jīng)核證）碳排放量相等的碳排放權(quán)配額扣除，抵消企業(yè)上一年度實際碳排放量。控排企業(yè)年度配額剩余部分可出售或結(jié)轉(zhuǎn)至下一年度（2015年截止）使用，但配額不足部分應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)購買補足，以履行控制碳排放責任。綜合運用經(jīng)濟、法律、技術(shù)和必要的行政手段，切實加強對相關(guān)企業(yè)履行控制碳排放責任的監(jiān)督管理。新建項目業(yè)主所獲碳排放權(quán)配額在項目建成投產(chǎn)前不得交易流通，待項目建成投產(chǎn)后可按照有關(guān)規(guī)定核轉(zhuǎn)為可流通配額。

　　（五）補充機制。

　　省發(fā)展改革委要會省有關(guān)部門結(jié)合我省實際，參照國家有關(guān)要求，對林業(yè)碳匯等項目類型制定“廣東省核證（溫室氣體）自愿減排量”備案規(guī)則和操作辦法。省內(nèi)項目經(jīng)國家備案的“中國核證自愿減排量”或我省備案的“廣東省核證自愿減排量”可按規(guī)定納入碳排放權(quán)交易體系。

　　（六）工作進度。

　　我省碳排放權(quán)交易試點第一期著重在部分重點行業(yè)開展建立碳排放權(quán)交易機制的試點試驗，分為三個階段開展。

　　1．籌備階段（2012年-2013年上半年）。啟動基于項目的溫室氣體自愿減排交易。制定相關(guān)規(guī)范性文件和業(yè)務(wù)規(guī)則，建立碳排放信息報告核證、碳排放權(quán)配額注冊登記、碳排放權(quán)交易監(jiān)督管理等工作體系，正式掛牌成立碳排放權(quán)交易所。

　　2．實施階段（2013年下半年-2014年）。啟動基于配額的碳排放權(quán)交易，不斷完善碳排放權(quán)管理和交易體系。開展建立省際碳排放權(quán)交易機制的前期研究，加強建立省際碳排放權(quán)交易機制的工作協(xié)調(diào)。

　　3．深化階段（2015年）。推動溫室氣體自愿減排交易、省內(nèi)碳排放權(quán)交易順利開展，力爭率先啟動省際碳排放權(quán)交易試點工作。開展碳排放權(quán)交易試點工作總結(jié)評估，研究“十三五”碳排放權(quán)交易工作思路和實施方案。

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