深前海規(guī)〔2022〕11號(hào)

各有關(guān)單位：

　　為深入貫徹落實(shí)《全面深化前海深港現(xiàn)代服務(wù)業(yè)合作區(qū)改革開放方案》，加快前海科技發(fā)展體制機(jī)制改革創(chuàng)新，推進(jìn)粵港澳合作的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)，我局研究制定了《深圳市前海深港現(xiàn)代服務(wù)業(yè)合作區(qū)管理局支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)管理辦法（試行）》，現(xiàn)予印發(fā)，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

　　特此通知。

深圳市前海管理局

2022年9月6日

深圳市前海深港現(xiàn)代服務(wù)業(yè)合作區(qū)管理局

支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)管理辦法

（試行）

第一章 總則

　　第一條 為貫徹落實(shí)《全面深化前海深港現(xiàn)代服務(wù)業(yè)合作區(qū)改革開放方案》，推動(dòng)前海深港現(xiàn)代服務(wù)業(yè)合作區(qū)（以下簡(jiǎn)稱“前海合作區(qū)”）科技發(fā)展體制機(jī)制改革創(chuàng)新，大力發(fā)展粵港澳合作的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，促進(jìn)港澳和內(nèi)地創(chuàng)新鏈對(duì)接聯(lián)通，結(jié)合前海合作區(qū)實(shí)際，制定本辦法。

　　第二條 深圳市前海深港現(xiàn)代服務(wù)業(yè)合作區(qū)管理局（簡(jiǎn)稱“前海管理局”）負(fù)責(zé)制定前海深港現(xiàn)代服務(wù)業(yè)合作區(qū)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的支持政策；組織開展新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的申報(bào)、支持、管理等工作；協(xié)調(diào)解決新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)過程中遇到的重大問題。

　　第三條 本辦法所支持的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，指由企業(yè)、港澳高校或研發(fā)中心設(shè)立，聚焦港澳優(yōu)勢(shì)科技領(lǐng)域，依托粵港澳合作，面向世界開放，協(xié)同開展科技研發(fā)和科研成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用，投資主體多元化、管理制度現(xiàn)代化、運(yùn)行機(jī)制市場(chǎng)化、用人機(jī)制靈活的獨(dú)立法人研發(fā)機(jī)構(gòu)。

　　第四條 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)支持資金應(yīng)當(dāng)實(shí)行全過程績(jī)效管理,前海管理局在年度預(yù)算編制階段同步編報(bào)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)支持資金績(jī)效目標(biāo)，作為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)支持資金預(yù)算執(zhí)行、項(xiàng)目運(yùn)行跟蹤監(jiān)控和績(jī)效評(píng)價(jià)的依據(jù)。

　　前海管理局按照規(guī)定開展新型研發(fā)機(jī)構(gòu)支持資金項(xiàng)目實(shí)施和資金使用情況的績(jī)效評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果作為下一年度預(yù)算安排及政策調(diào)整的重要依據(jù)。

第二章 支持條件

　　第五條 支持企業(yè)、港澳高校或研發(fā)中心在前海合作區(qū)建設(shè)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。申請(qǐng)支持資金的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)設(shè)立單位應(yīng)當(dāng)符合以下條件之一：

　　（一）上一年度銷售收入30億元以上的港澳地區(qū)企業(yè)，且上一年度研發(fā)支出占同期銷售收入總額比例不低于5%；

　　（二）前海合作區(qū)注冊(cè)的港澳資企業(yè)，獲得國(guó)家高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定，且上一年度銷售收入5億元以上、上一年度研發(fā)支出占同期銷售收入總額比例不低于5%；

　　（三）上一年度銷售收入100億元以上的前海合作區(qū)注冊(cè)企業(yè)，且上一年度研發(fā)支出占同期銷售收入總額比例不低于10%。

　　（四）設(shè)立新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的港澳高校須為香港特區(qū)政府大學(xué)教育資助委員會(huì)資助并可頒授學(xué)位的高等教育院校或澳門綜合性大學(xué)。設(shè)立新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的港澳研發(fā)中心須為港澳特區(qū)政府成立的科技研發(fā)機(jī)構(gòu)。

　　前款第二、三項(xiàng)的企業(yè)在前海合作區(qū)設(shè)立的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)與港澳高校或其重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、港澳研發(fā)中心簽訂新型研發(fā)機(jī)構(gòu)合作協(xié)議。

　　第六條 申請(qǐng)支持資金的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)同時(shí)滿足以下條件：

　　（一）具有獨(dú)立法人資格，注冊(cè)登記地、實(shí)際經(jīng)營(yíng)地、稅收繳納地均在前海合作區(qū)內(nèi)的企業(yè)、民辦非企業(yè)或事業(yè)單位。

　　（二）自主經(jīng)營(yíng)、獨(dú)立核算，主要從事科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務(wù)。

　　（三）購(gòu)買或租賃前海合作區(qū)內(nèi)500平方米以上辦公空間用于科技研發(fā)。

　　（四）擁有完整的建設(shè)規(guī)劃、健全的內(nèi)部管理制度和明確的研發(fā)投入計(jì)劃。

　　（五）全職工作的研發(fā)人員不少于15人，其中港澳居民和曾受聘于港澳高校、港澳研發(fā)中心的外籍研發(fā)人員合計(jì)占比不少于三分之一，擁有博士學(xué)位的研發(fā)人員占比不少于三分之一。

　　（六）聘請(qǐng)3名以上港澳高校教授或港澳研發(fā)中心高級(jí)工程師，每人每年度在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)工作不少于6個(gè)月。

　　（七）具備開展科技攻關(guān)的研發(fā)能力，研發(fā)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人承接過國(guó)家、廣東省科技計(jì)劃項(xiàng)目或香港研究資助局、澳門科學(xué)技術(shù)發(fā)展基金研究資助項(xiàng)目。

　　（八）具備港澳技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的實(shí)施能力，面向產(chǎn)業(yè)需求已完成或正在開展的技術(shù)服務(wù)項(xiàng)目不少于2個(gè)。

　　（九）研究方向圍繞港澳優(yōu)勢(shì)科技領(lǐng)域（人工智能、健康醫(yī)療、金融科技、智慧城市、物聯(lián)網(wǎng)、新能源、新材料等）或深圳市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向（網(wǎng)絡(luò)與通信、半導(dǎo)體與集成電路、軟件與信息服務(wù)、智能機(jī)器人、精密儀器設(shè)備、海洋產(chǎn)業(yè)等）。

第三章 支持政策

　　第七條 符合支持條件的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)可申請(qǐng)建設(shè)資金支持：

　　（一）上一年度研發(fā)投入1000萬元以上、不超過2000萬元的，予以300萬元年度資金支持；上一年度研發(fā)投入2000萬元以上、不超過3000萬元的，予以600萬元年度資金支持；上一年度研發(fā)投入3000萬元以上的，予以1000萬元年度資金支持。

　　（二）對(duì)港澳高校、港澳研發(fā)中心與前海管理局簽署協(xié)議設(shè)立新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的，按照協(xié)議約定的合作條件予以支持。

　　第八條 符合支持條件的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)可申請(qǐng)發(fā)展支持：

　　（一）獲得廣東省有關(guān)主管部門粵港澳聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室建設(shè)項(xiàng)目資助的，予以一次性100萬元支持。

　　（二）獲得國(guó)家、廣東省科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)資助并順利結(jié)題的，分別對(duì)承擔(dān)項(xiàng)目的科研團(tuán)隊(duì)予以一次性20萬元、10萬元資金獎(jiǎng)勵(lì)，每個(gè)機(jī)構(gòu)每年累計(jì)獎(jiǎng)勵(lì)不超過100萬元。

　　第九條 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)可作為前海合作區(qū)科研管理、科技要素流動(dòng)、對(duì)外合作、人才管理、成果轉(zhuǎn)化等先行先試政策和改革創(chuàng)新的試點(diǎn)單位。對(duì)在建設(shè)模式、研發(fā)管理、成果轉(zhuǎn)化等方面取得優(yōu)異成效的，前海管理局重點(diǎn)推動(dòng)其創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)復(fù)制推廣。

　　第十條 前海管理局推薦符合條件的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)申報(bào)國(guó)家、省、市各級(jí)支持政策和科技立項(xiàng)。

　　第十一條 每家機(jī)構(gòu)每年享受本辦法支持原則上不超過1000萬元。

　　第十二條 對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)實(shí)施重大科技攻關(guān)項(xiàng)目、開展重大科研設(shè)施建設(shè)等，前海管理局可通過簽訂合作協(xié)議另行約定支持事項(xiàng)。

第四章 建設(shè)管理

　　第十三條 前海管理局按程序組織新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的申報(bào)和支持。

　　（一）申報(bào)受理。申請(qǐng)材料由前海管理局根據(jù)本辦法規(guī)定的條件以申報(bào)指南的形式列明，并在前海管理局官方網(wǎng)站公示。符合申報(bào)條件的單位向前海管理局提交申報(bào)材料，申請(qǐng)主體應(yīng)當(dāng)提供信用承諾，對(duì)申報(bào)材料的真實(shí)性和合法性負(fù)責(zé)。前海管理局對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行形式審查，符合要求的，進(jìn)入核查程序。

　　（二）情況核查。前海管理局對(duì)申報(bào)單位是否達(dá)到支持條件進(jìn)行核查，必要時(shí)可委托第三方機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行核查。前海管理局應(yīng)當(dāng)在65個(gè)工作日內(nèi)完成核查，符合支持條件的，進(jìn)入結(jié)果公示。

　　（三）結(jié)果公示。公示期不少于5個(gè)工作日。任何組織或個(gè)人對(duì)公示有異議的，應(yīng)當(dāng)在公示期內(nèi)向前海管理局提出書面異議。前海管理局應(yīng)當(dāng)對(duì)異議進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。異議成立的，對(duì)事項(xiàng)進(jìn)行公示；異議不成立的，作出書面決定并告知異議人。

　　（四）簽訂協(xié)議。申請(qǐng)資金支持的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)經(jīng)審批通過后，須與前海管理局簽訂支持協(xié)議，協(xié)議內(nèi)容包括建設(shè)投入、體制機(jī)制、研發(fā)團(tuán)隊(duì)、創(chuàng)新活動(dòng)、創(chuàng)新效益等要求。

　　（五）撥付資金。前海管理局依據(jù)支持協(xié)議，向新型研發(fā)機(jī)構(gòu)撥付相應(yīng)支持資金。

　　第十四條 前海管理局對(duì)接受資金支持的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估考核。

　　（一）年度評(píng)估。前海管理局按協(xié)議約定，對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的工作進(jìn)度進(jìn)行年度評(píng)估。評(píng)估通過的，可繼續(xù)申請(qǐng)政策支持。評(píng)估未通過的，不再給予政策支持。

　　（二）成效考核。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)滿三年后，前海管理局按協(xié)議約定對(duì)其建設(shè)成效進(jìn)行考核，作為后續(xù)政策支持的參考依據(jù)。

第五章 責(zé)任監(jiān)督

　　第十五條 申請(qǐng)主體應(yīng)書面承諾自享受支持之日起，五年內(nèi)不將注冊(cè)地、實(shí)際經(jīng)營(yíng)地及稅務(wù)關(guān)系遷離前海合作區(qū)。提前遷離的，前海管理局不再給予其政策支持。

　　申請(qǐng)主體在申請(qǐng)、執(zhí)行政策支持資金過程中存在弄虛作假、以其他不正當(dāng)手段騙取資金、拒絕配合監(jiān)督檢查的，前海管理局收回支持資金，并按當(dāng)期貸款市場(chǎng)報(bào)價(jià)利率（LPR）計(jì)息，依法依規(guī)開展信用管理。涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

　　前海管理局和申請(qǐng)主體應(yīng)當(dāng)保證申請(qǐng)材料和資金使用情況等材料的完整性，接受財(cái)政部門、審計(jì)部門及前海廉政監(jiān)督局監(jiān)督。

　　前海管理局的工作人員在管理和審批資金過程中玩忽職守、濫用職權(quán)，不履行或不正確履行本辦法規(guī)定的各項(xiàng)職責(zé)，或利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益，依法依規(guī)給予黨紀(jì)政務(wù)處分；涉嫌職務(wù)犯罪的，依法移交監(jiān)察機(jī)關(guān)處理。

第六章 附則

　　第十六條 本辦法有關(guān)名詞的解釋如下：

　　（一）本辦法所稱“前海合作區(qū)”范圍為中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)的《全面深化前海深港現(xiàn)代服務(wù)業(yè)合作區(qū)改革開放方案》（中發(fā)〔2021〕22號(hào)）確定的區(qū)域。

　　（二）本辦法所稱“實(shí)際經(jīng)營(yíng)地”，是指申報(bào)時(shí)，機(jī)構(gòu)的實(shí)際管理機(jī)構(gòu)設(shè)在前海合作區(qū)，并對(duì)機(jī)構(gòu)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、人員、賬務(wù)、財(cái)產(chǎn)等實(shí)施實(shí)質(zhì)性全面管理和控制，同時(shí)前海合作區(qū)內(nèi)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地面積按不低于企業(yè)員工人數(shù)三分之一、人均10平方米的核算值。已取得前海合作區(qū)產(chǎn)業(yè)用地并簽署產(chǎn)業(yè)發(fā)展監(jiān)管協(xié)議的企業(yè)，承諾在土地出讓合同約定的項(xiàng)目投入使用日期后12個(gè)月內(nèi)遷入的，視同實(shí)際經(jīng)營(yíng)地在前海合作區(qū)。

　　（三）本辦法所支持的“港資企業(yè)”應(yīng)當(dāng)為香港投資者持股25%以上在前海合作區(qū)注冊(cè)的機(jī)構(gòu)；香港投資者是指在中國(guó)香港特別行政區(qū)依法注冊(cè)或登記設(shè)立并從事實(shí)質(zhì)性商業(yè)經(jīng)營(yíng)的法人機(jī)構(gòu)、香港居民。

　　實(shí)質(zhì)性商業(yè)經(jīng)營(yíng)應(yīng)當(dāng)符合以下標(biāo)準(zhǔn)：

　　1.根據(jù)香港《公司條例》或其他有關(guān)條例注冊(cè)或登記，并取得有效商業(yè)登記證。香港法例如有規(guī)定，應(yīng)取得開展該經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的牌照或許可；

　　2.在香港注冊(cè)或登記設(shè)立并從事實(shí)質(zhì)性商業(yè)經(jīng)營(yíng)1年以上；

　　3.在香港從事實(shí)質(zhì)性商業(yè)經(jīng)營(yíng)期間依法繳納利得稅；

　　4.在香港擁有或租用業(yè)務(wù)場(chǎng)所從事實(shí)質(zhì)性商業(yè)經(jīng)營(yíng)；

　　5.雇用在香港居留不受限制的居民或持單程證在香港定居的內(nèi)地人士。

　　通過收購(gòu)或兼并的方式取得上述規(guī)定香港法人機(jī)構(gòu)50%以上股權(quán)滿1年以上的，該被收購(gòu)或兼并的機(jī)構(gòu)屬于香港投資者。

　　澳資企業(yè)認(rèn)定及支持標(biāo)準(zhǔn)參照港資企業(yè)執(zhí)行。

　　（四）本辦法所稱“香港特區(qū)政府大學(xué)教育資助委員會(huì)資助并可頒授學(xué)位的高等教育院校”包括但不限于香港大學(xué)、香港科技大學(xué)、香港中文大學(xué)、香港城市大學(xué)、香港理工大學(xué)、香港浸會(huì)大學(xué)、香港教育大學(xué)、香港嶺南大學(xué)。“澳門綜合性大學(xué)”包括但不限于澳門大學(xué)、澳門科技大學(xué)、澳門理工大學(xué)、澳門城市大學(xué)。“港澳特區(qū)政府成立的科技研發(fā)機(jī)構(gòu)”包含但不限于香港應(yīng)用科技研究院、汽車科技研發(fā)中心、納米及先進(jìn)材料研發(fā)院、物流及供應(yīng)鏈多元技術(shù)研發(fā)中心、香港紡織及成衣研發(fā)中心。

　　（五）本辦法所稱“港澳居民”，指香港、澳門永久性居民或赴港澳定居的內(nèi)地居民（已注銷內(nèi)地戶籍），遵紀(jì)守法，擁護(hù)“一國(guó)兩制”，無違法違規(guī)等不良行為記錄。

　　（六）本辦法所稱“全職工作”，須符合以下基本條件：

　　1.與研發(fā)機(jī)構(gòu)簽訂一年以上勞動(dòng)合同（法定代表人除外），或由港澳高校、港澳研發(fā)中心派遣的，該港澳高校、港澳研發(fā)中心與研發(fā)機(jī)構(gòu)簽訂一年以上派遣合同；

　　2.每年在研發(fā)機(jī)構(gòu)工作不少于9個(gè)月。

　　（七）本辦法所稱“研發(fā)投入”包括研發(fā)人員工資費(fèi)用、直接投入費(fèi)用、折舊費(fèi)用與長(zhǎng)期待攤費(fèi)用、設(shè)計(jì)費(fèi)用、裝備調(diào)試費(fèi)、無形資產(chǎn)攤銷費(fèi)用、委托外部研究開發(fā)費(fèi)用、其他費(fèi)用等。

　　（八）本辦法所稱“元”均指人民幣單位。

　　（九）本辦法所稱“不低于”“不少于”“不超過”“以上”均含本數(shù)。

　　第十七條 本辦法自2022年9月6日起實(shí)施，有效期三年。

　　附件：新型研發(fā)機(jī)構(gòu)考核指標(biāo)體系